▸case-01 Wir produzieren Industriepumpen, die nicht in den Ausfuhrlisten geführt sind. Gestern hat uns ein Partner darauf hingewiesen, dass ein Endabnehmer im Ausland diese Komponenten möglicherweise für ein militärisches Raketenprogramm abzweigt. Bitte erstellen Sie eine rechtliche Ersteinschätzung für unsere Geschäftsleitung. Das Dokument soll konkrete gesetzliche Grundlagen zitieren, erforderliche Sofortmaßnahmen und Informationspflichten aufzeigen sowie eine prüfungsfeste Checkliste für unser internes Compliance-Archiv enthalten. | fail→fail | 23,932 | 28,023 | +17% | 1 | 1 | 0% | 4,570 | 5,871 | +28% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Eine korrespondierende Bank hat die Abwicklung unseres Akkreditivs verweigert, da eine Behörde Hinweise auf einen unzulässigen Embargobezug bei unserem Kunden gemeldet hat. Die betroffenen Anlagenteile fallen selbst unter keine ECCN. Bitte verfassen Sie eine gutachterliche Stellungnahme zur Catch-All-Prüfung nach dem Außenwirtschaftsrecht. Geben Sie die maßgeblichen Paragrafen an, beschreiben Sie die Schritte zur Sachverhaltsaufklärung und liefern Sie eine verständliche Handlungsanweisung für Vertrieb und Recht, wie mit der aktuellen Lieferung zu verfahren ist. | fail→fail | 29,339 | 29,870 | +2% | 1 | 1 | 0% | 4,505 | 5,840 | +30% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Unser Vertrieb hat per E-Mail ungewöhnliche technische Anforderungsprofile von einem Neukunden erhalten, die starke Zweifel an einer rein zivilen Verwendung der nicht-gelisteten Steuerungselemente aufkommen lassen. Wir benötigen ein verfahrensbezogenes Briefing für das Compliance-Team: Arbeiten Sie die geforderten Prüfschritte nach EU-Dual-Use-Verordnung und AWG heraus, nennen Sie die rechtlichen Meldewege gegenüber den Behörden und definieren Sie die Dokumentationsanforderungen für einen rechtssicheren Audit-Trail. | fail→fail | 31,297 | 39,035 | +25% | 1 | 1 | 0% | 4,407 | 6,411 | +45% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Ein US-Kunde hat bei uns Ersatzteile bestellt. Wir müssen den Namen 'Al-Farabi Trading LLC' gegen aktuelle EU- und US-Sanktionslisten im Wege des Fuzzy-Matching auf Namensähnlichkeit und Phonetik abgleichen. Erstellen Sie eine Schritt-für-Schritt-Anleitung für die Software-Algorithmen und Ähnlichkeitsschwellenwerte zur Listenprüfung. | fail→fail | 25,912 | 28,647 | +11% | 1 | 1 | 0% | 3,275 | 5,190 | +58% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Wir haben vor sechs Monaten ungeprüft nicht-gelistete Ventile an ein Drittlandunternehmen geliefert und festgestell, dass wir eine BAFA-Catch-All-Meldung versäumt haben. Verfassen Sie den kompletten Schriftsatz für eine freiwillige Selbstanzeige zur Erlangung von Straffreiheit nach § 22 AWG gegenüber dem Hauptzollamt. | pass→fail | 29,335 | 31,246 | +7% | 1 | 1 | 0% | 4,052 | 5,215 | +29% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Unsere Geschäftsleitung verlangt ein unternehmensweites Compliance-Handbuch zur Aufbau- und Ablauforganisation (ICP) für alle Abteilungen von Einkauf bis Logistik. Entwerfen Sie das vollständige ICP-Organisationshandbuch gemäß BAFA-Merkblatt. | fail→fail | 38,087 | 62,988 | +65% | 1 | 1 | 0% | 5,540 | 9,711 | +75% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Unser Vertrieb fordert die Freigabe einer Lieferung von nicht-gelisteten Zentrifugenteilen nach Pakistan, weil der Artikel keine ECCN hat und in Anhang I der Dual-Use-Verordnung nicht aufgeführt ist. Wir haben jedoch Hinweise erhalten, dass der Empfänger im zivil-militärischen Bereich tätig ist. Erstellen Sie ein rechtliches Memo zur Notwendigkeit eines Ausfuhrstopps. | pass→pass | 24,318 | 33,518 | +38% | 1 | 1 | 0% | 3,498 | 6,451 | +84% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein Sachbearbeiter des BAFA hat telefonisch angefragt, ob unser Unternehmen Lieferungen von Spezialdichtungen an eine bestimmte Werft in Asien plant, ohne ein schriftliches Formblatt zu schicken. Der Vertrieb argumentiert, ein formloser telefonischer Hinweis begründe keine Rechtspflicht. Erstellen Sie eine rechtliche Bewertung des Hinweises. | pass→pass | 22,905 | 29,415 | +28% | 1 | 1 | 0% | 3,001 | 4,796 | +60% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Bei einer nicht-gelisteten Werkzeugmaschine liegen Dokumente vor, die eine Verwendung in einer ausländischen Munitionsfabrik belegen. Der Projektleiter meint, ohne vorsätzliche Schädigungsabsicht liege keine Rechtsverletzung vor. Verfassen Sie eine Risikobewertung zur Kenntniszurechnung. | pass→pass | 23,876 | 20,944 | -12% | 1 | 1 | 0% | 3,467 | 5,171 | +49% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Der Exportkontrollbeauftragte plant, konkrete Anhaltspunkte für ein ausländisches WMD-Programm bei unkodierten Wärmetauschern intern zu dokumentieren, aber keine Meldung an das BAFA zu machen, um den Auftrag nicht zu gefährden. Erstellen Sie eine juristische Stellungsnahme zur Pflicht und den Folgen des Unterlassens der Meldung. | fail→pass | 31,054 | 32,040 | +3% | 1 | 1 | 0% | 4,234 | 6,209 | +47% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Für den Export von Hochdruckrohren an eine Händlerfirma in den VAE bestehen Zweifel am eigentlichen Verwendungsort. Der Vertrieb meint, die Überprüfung des unmittelbaren Vertragspartners reiche aus. Entwerfen Sie eine Handlungsempfehlung für das Audit-Dossier bezüglich der Eigentümerstruktur. | pass→pass | 25,066 | 36,320 | +45% | 1 | 1 | 0% | 3,068 | 5,331 | +74% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Ein Großkunde fordert nach Warnhinweisen bezüglich seines Raketenprojekts die sofortige Löschung des E-Mail-Verkehrs und der technischen Zeichnungen aus Vertraulichkeitsgründen. Verfassen Sie eine Weisung an die IT- und Compliance-Abteilung. | pass→pass | 20,349 | 23,407 | +15% | 1 | 1 | 0% | 2,514 | 4,370 | +74% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Das Prüfungs-Team bereitet ein Dossier für einen ungelisteten Elektronik-Export vor. Es soll festgelegt werden, wie Normen und Sanktionslisten im Bericht zitiert werden müssen, damit das Dossier einer behördlichen Außenprüfung standhält. Verfassen Sie die Vorgaben für die Dokumentation. | fail→pass | 33,390 | 37,591 | +13% | 1 | 1 | 0% | 3,857 | 6,305 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Käufer fordert nicht-gelistete Reaktor-Ventile an und gibt unplausible Verwendungszwecke an. Der Vertrieb verweist darauf, dass die Ventile zivil im Bergbau genutzt werden könnten. Erstellen Sie ein Prüfraster zur Untersuchung eines WMD-Zusammenhangs. | pass→pass | 25,126 | 34,505 | +37% | 1 | 1 | 0% | 3,436 | 5,640 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-15 In einer dringenden Transportangelegenheit für nicht-gelistete Sensoren läuft morgen eine behördliche Anhörungsfrist ab. Der Mandant fordert ein Rechtsgutachten. Strukturieren Sie die Einleitung der Ausarbeitung gemäß verfahrensrechtlichen Standards. | fail→pass | 22,119 | 24,043 | +9% | 1 | 1 | 0% | 2,704 | 4,606 | +70% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Für ein Board-Briefing sollen die konkreten deutschen gesetzlichen Tatbestände genannt werden, die eine Catch-All-Ausfuhr ohne Vorabgenehmigung unter Strafe stellen. Die Rechtsabteilung schlägt vor, lediglich auf EU-Verordnungen einzugehen. Verfassen Sie den Rechtsrahmenabschnitt. | fail→fail | 25,131 | 31,730 | +26% | 1 | 1 | 0% | 3,349 | 5,293 | +58% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein ungelistetes Hydraulikaggregat soll über ein Transitland in ein Zielgebiet geliefert werden, gegen das ein UN/EU-Waffenembargo besteht. Der Einkäufer behauptet, der Endverwendungszweck sei rein zivil. Erstellen Sie eine rechtliche Einordnung. | pass→pass | 24,650 | 29,465 | +20% | 1 | 1 | 0% | 3,276 | 5,683 | +73% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Der Vorstand fordert eine Zusammenfassung des Catch-All-Risikos für eine nicht-gelistete Fräsmaschine. Der Entwurf des Juristen enthält zahlreiche unverständliche Abkürzungen und Lateinbegriffe. Erstellen Sie Vorgaben zur Mandantenfreundlichkeit des Berichts. | fail→pass | 23,930 | 26,168 | +9% | 1 | 1 | 0% | 2,742 | 4,905 | +79% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein Compliance-Mitarbeiter möchte die unanonymisierten Kundendaten und Konstruktionspläne einer sensiblen Ausfuhr in eine öffentlich zugängliche Cloud-KI eingeben, um den Prüfbericht schneller zu verfassen. Verfassen Sie eine Compliance-Klarstellung dazu. | pass→pass | 20,547 | 23,122 | +13% | 1 | 1 | 0% | 2,465 | 4,591 | +86% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Kunde verlangt Modifikationen an handelsüblichen Dieselmotoren für den Einbau in Radfahrzeuge einer ausländischen Armee. Die Motoren sind in keiner Ausfuhrliste genannt. Erstellen Sie eine rechtliche Einschätzung der Genehmigungspflicht. | pass→pass | 28,210 | 27,936 | -1% | 1 | 1 | 0% | 3,696 | 5,339 | +44% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Bei einer behördlichen Ausfuhrprüfung wird bemängelt, dass bei einer gestoppten Lieferung unklar ist, wer die Entscheidung traf und welche Fristen gesetzt wurden. Erstellen Sie die Pflichtelemente für einen vollständigen Audit-Trail. | pass→pass | 16,687 | 28,412 | +70% | 1 | 1 | 0% | 2,740 | 5,229 | +91% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Ein Neukunde fordert ungewöhnliche technische Leistungsparameter bei Standard-Frequenzumrichtern an, die für zivile Zwecke völlig überdimensioniert sind. Der Vertrieb möchte das Geschäft zügig abschließen. Verfassen Sie eine Prüfanweisung. | pass→pass | 24,195 | 29,692 | +23% | 1 | 1 | 0% | 3,018 | 5,597 | +85% | 0 | 0 | — |
▸case-23 Das BAFA schickt ein Informationsschreiben, dass Ausfuhren bestimmter Messgeräte an ein Auslandsunternehmen genehmigungspflichtig sein können. Der Vertrieb meint, solange kein formaler Bescheid vorliegt, gelte keine Beschränkung. Verfassen Sie die rechtliche Würdigung. | fail→pass | 25,211 | 31,962 | +27% | 1 | 1 | 0% | 3,302 | 5,400 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-24 Die Compliance-Leitung möchte eine standardisierte Prüf-Checkliste für Catch-All-Verdachtsfälle festlegen. Entwerfen Sie die verbindlichen Kontrollpunkte für das Formular. | fail→fail | 25,499 | 28,016 | +10% | 1 | 1 | 0% | 3,369 | 5,547 | +65% | 0 | 0 | — |
▸case-25 Ein Mitarbeiter verwendet für ein Gutachten zum Catch-All-Recht einen Gesetzestext-Ausdruck von 2018. Erstellen Sie die Qualitätsvorgabe für die Prüfung der Rechtsgrundlagen. | pass→pass | 22,266 | 30,237 | +36% | 1 | 1 | 0% | 2,684 | 5,081 | +89% | 0 | 0 | — |