▸case-01 Unsere Maschinenbau-Firma plant den Export einer neu entwickelten 5-Achsen-Präzisionsfräsmaschine nach Ostasien. Wir benötigen eine fundierte juristische und technische Güterlistenklassifizierung für dieses Gerät. Bitte erstellen Sie ein vollständiges Exportkontroll-Gutachten, das die technischen Spezifikationen systematisch mit den relevanten Anhängen der EU-Dual-Use-Verordnung sowie der nationalen Ausfuhrliste abgleicht. Das Ergebnis soll eindeutig dokumentieren, ob eine Ausfuhrgenehmigung erforderlich ist, welche Güterlistenpositionen infrage kommen und ob vorsorglich eine Auskunft zur Güterliste beim BAFA eingeholt werden muss. | fail→fail | 37,632 | 40,990 | +9% | 1 | 1 | 0% | 6,660 | 8,081 | +21% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Wir sind ein Chemieunternehmen und wollen einen neu synthetisierten Vorläuferstoff für Industriematerialien weltweit vertreiben. Um Haftungsrisiken zu vermeiden, brauchen wir eine umfassende Einreihungsprüfung. Gefragt ist ein strukturierter Prüfbericht, der das chemische Produkt gegen die EU-Dual-Use-Kategorien, die Chemiewaffenübereinkommen-Relevanz und nationale Vorschriften abprüft. Weisen Sie im Dokument die Rechtsgrundlagen mit konkreten Paragraphen/Artikeln aus, heben Sie etwaige Eilfristen hervor und nennen Sie sofortige Handlungsempfehlungen für unsere Compliance-Abteilung. | fail→fail | 35,260 | 42,880 | +22% | 1 | 1 | 0% | 5,243 | 8,129 | +55% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Ein Zulieferer der Verteidigungsindustrie benötigt Klärung für eine hochfrequente Elektronikbaugruppe: Fällt das Bauteil unter die Kriegswaffenliste, die klassische Rüstungsgüterliste (ML-Positionen) oder lediglich unter zivile/dual-use Bestimmungen? Bitte verfassen Sie eine prüfungsfeste rechtliche Stellungnahme mit einer systematischen Parameteranalyse, Abgrenzung der Rechtsrahmen (KrWaffKontrG vs. EU-VO 2021/821) und konkreten Vorgaben für die Aufbewahrung im Audit-Trail sowie den nächsten behördlichen Schritten. | fail→fail | 41,567 | 53,529 | +29% | 1 | 1 | 0% | 6,306 | 8,397 | +33% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Unsere Logistikabteilung hat festgestellt, dass im vergangenen Quartal ohne Ausfuhrgenehmigung drei Sendungen geschützter Industriekomponenten nach Südostasien versendet wurden. Wir müssen unverzüglich eine freiwillige Selbstanzeige bei den zuständigen Behörden (BAFA und Hauptzollamt) vorbereiten. Erstellen Sie den Entwurf des Offenlegungsschreibens gemäß § 22 Abs. 4 AWG zur Vermeidung bzw. Milderung von Sanktionen. | pass→pass | 27,120 | 32,974 | +22% | 1 | 1 | 0% | 3,888 | 6,279 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Für unser ERP-System benötigen wir eine Spezifikation zur automatisierten Namens- und Adressprüfung gegen internationale Sanktionslisten (EU, OFAC, SECO). Welches mathematische Matching-Verfahren (z. B. Levenshtein-Distanz, Jaro-Winkler) und welche Schwellenwerte sollten für die Identifizierung von Matches bei Tippfehlern eingestellt werden? | pass→pass | 27,570 | 33,746 | +22% | 1 | 1 | 0% | 3,555 | 6,555 | +84% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Unser Unternehmen baut eine neue Exportkontroll-Organisation auf. Erstellen Sie ein Organisationshandbuch für ein Internal Compliance Program (ICP) gemäß den BAFA-Musterrichtlinien, das die Verantwortlichkeiten des Ausfuhrverantwortlichen (AV) und des Compliance Officers definiert. | pass→pass | 32,259 | 60,085 | +86% | 1 | 1 | 0% | 4,760 | 8,159 | +71% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Für die Ausfuhr von optischen Sensoren der Serie OPT-900 nach Brasilien benötigen wir ein rechtliches Gutachten. Prüfen Sie die Ausfuhrgenehmigungspflicht und nennen Sie die präzise rechtliche Ermächtigungsgrundlage. | pass→pass | 28,439 | 44,523 | +57% | 1 | 1 | 0% | 3,985 | 7,285 | +83% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Unser Marketing-Team verkauft das Modell 'ShopMill-5' als rein zivile Standard-Werkzeugmaschine für Handwerksbetriebe. Reicht diese handelsübliche Bezeichnung aus, um eine Kennzeichnung als Dual-Use-Gut auszuschließen? | pass→pass | 17,532 | 21,209 | +21% | 1 | 1 | 0% | 2,026 | 4,066 | +101% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Wir exportieren ungelistete Hardware-Komponenten für Antennensysteme, liefern jedoch auch die Quellcodes und Design-Dateien (Entwicklungssoftware) mit. Kann die Software automatisch als genehmigungsfrei eingestuft werden, wenn die Hardware nicht gelistet ist? | pass→fail | 24,166 | 24,279 | +0% | 1 | 1 | 0% | 2,705 | 4,810 | +78% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Bei der Durchsicht von Anhang I der VO (EU) 2021/821 konnten wir unsere Spezialventile nicht finden. Können wir daraus schließen, dass das Produkt in keiner europäischen oder deutschen Güterliste enthalten ist? | pass→pass | 24,385 | 23,589 | -3% | 1 | 1 | 0% | 2,705 | 4,619 | +71% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Fällt jedes Militärgut, das in der Ausfuhrliste unter eine ML-Position (z. B. ML4 oder ML10) fällt, automatisch auch unter das Kriegswaffenkontrollgesetz (KrWaffKontrG)? | pass→pass | 21,058 | 25,312 | +20% | 1 | 1 | 0% | 2,282 | 4,740 | +108% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Wir produzieren Triethanolamin für Waschmittel. Da der Stoff eine gültige REACH-Registrierung für Reinigungsanwendungen hat, fragen wir an, ob dadurch die Ausfuhrkontrollprüfung unter Kategorie 1C entfällt. | fail→pass | 18,543 | 25,684 | +39% | 1 | 1 | 0% | 1,914 | 4,758 | +149% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Wir haben für einen Frequenzumrichter ein Klassifizierungsgutachten aus dem Jahr 2021 vorliegen. Können wir diesen Bericht unverändert für unsere aktuellen Ausfuhren im Jahr 2024/2025 weiterverwenden? | pass→pass | 20,787 | 25,522 | +23% | 1 | 1 | 0% | 2,527 | 4,734 | +87% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Bauteil wurde ursprünglich für zivile Wasserpumpen konstruiert, passt aber ohne Umbau auch in militärische Kühlsysteme. Spielt das Kriterium 'entwickelt für' versus 'geeignet für' bei der Einstufung eine Rolle? | pass→pass | 19,795 | 22,188 | +12% | 1 | 1 | 0% | 2,422 | 4,358 | +80% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Wir haben Kohlenstofffaser-Materialien mit Grenzwerten nahe der Schwellenwerte von Kategorie 1A002 geprüft, bleiben aber nach allen internen Messungen unsicher. Wie sichern wir uns gegenüber Behörden rechtssicher ab? | pass→pass | 21,697 | 24,242 | +12% | 1 | 1 | 0% | 2,586 | 4,460 | +72% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Wir verkaufen High-Performance-Server an einen Zwischenhändler in Dubai. Reicht es für die rechtliche Gutachtenerstellung zur Ausfuhrkontrolle aus, nur die Stammdaten dieses Vertragspartners zu prüfen? | pass→pass | 21,734 | 23,844 | +10% | 1 | 1 | 0% | 2,681 | 4,579 | +71% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Unsere Software nutzt AES-256-Verschlüsselung. Ein Kollege meint, Verschlüsselungssoftware sei generell genehmigungsfrei. Stimmt diese Aussage für Güter der Kategorie 5 Teil 2? | pass→pass | 22,332 | 24,384 | +9% | 1 | 1 | 0% | 2,790 | 4,195 | +50% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Für einen integrierten Schaltkreis haben wir Kategorie 3 (Elektronik) durchsucht und keinen Eintrag gefunden. Dürfen wir die Güterlistenprüfung damit als abgeschlossen betrachten? | fail→fail | 19,796 | 25,049 | +27% | 1 | 1 | 0% | 2,439 | 4,979 | +104% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Morgen soll eine Lieferung von Präzisionsmesstechnik nach China verladen werden. Die Vorprüfung ergab soeben eine Zuordnung zu 2B116 ohne vorliegende Ausfuhrgenehmigung. Welches ist die sofortige Anweisung im Gutachten? | pass→fail | 15,728 | 18,578 | +18% | 1 | 1 | 0% | 1,661 | 3,662 | +120% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Reicht es für das Zoll-Audit aus, in unserer ERP-Datenbank bei den Artikeldaten lediglich das Feld 'Dual-Use: Nein' anzuhaken? | pass→pass | 20,954 | 22,344 | +7% | 1 | 1 | 0% | 2,424 | 4,077 | +68% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Wir haben vor 25 Tagen einen ablehnenden Bescheid vom BAFA für einen Ausfuhrantrag erhalten. Gilt hier die dreijährige zivilrechtliche Verjährungsfrist für Rechtsmittel? | pass→pass | 17,793 | 16,363 | -8% | 1 | 1 | 0% | 2,102 | 3,417 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Unsere Ingenieure reisen nach Südostasien, um vor Ort technische Schulungen zur Wartung von Gasturbinen durchzuführen. Physisch werden keine Waren exportiert. Entfällt damit die exportkontrollrechtliche Prüfung? | pass→pass | 21,471 | 18,351 | -15% | 1 | 1 | 0% | 2,583 | 4,606 | +78% | 0 | 0 | — |