▸case-01 Wir planen die Lieferung von speziellen Hochdruck-Dichtungen als Ersatzteile an einen Kunden in Teheran. Unsere Exportabteilung ist sich unsicher bezüglich etwaiger Dual-Use-Einstufungen und Sanktionsrisiken. Bitte erstellen Sie eine praxisnahe rechtliche Compliance-Prüfung für die Geschäftsleitung. Die Auswertung muss konkrete Gesetzes- und Artikelangaben enthalten, allfällige rechtliche Fristen sauber aufschlüsseln, sofortige Maßnahmen zur Absicherung definieren sowie eine nachvollziebare Entscheidung inklusive Audit-Trail dokumentieren. | fail→fail | 42,297 | 40,770 | -4% | 1 | 1 | 0% | 5,772 | 6,812 | +18% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Ein Distributor in Dubai fordert Ersatzplatinen für Industriesteuerungen an. Wir befürchten jedoch eine unzulässige Weiterleitung in sanktionierte Gebiete in Osteuropa. Bitte erarbeiten Sie ein strukturiertes Ausfuhrgutachten für unsere Compliance-Abteilung. Das Dokument sollte präzise Paragrafen- und Artikelnachweise umfassen, notwendige Sofortmaßnahmen bei Verdachtsmomenten vorgeben, relevante Fristen klassifizieren und einen revisionssicheren Entscheidungsnachweis für das Archiv enthalten. | fail→fail | 32,720 | 41,579 | +27% | 1 | 1 | 0% | 4,716 | 7,831 | +66% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Für eine Reparatur im Ausland sollen Ersatzkomponenten einer digitalen Steuerungseinheit nach Nordafrika versendet werden. Die genaue Listeneinstufung ist unklar. Ich benötige eine verständliche Handlungsempfehlung für unsere Versandleitung und das Legal Team. Bitte gliedern Sie das Ergebnis so, dass genaue Rechtsgrundlagen mit Artikelzitat, eine klare Dokumentation der Entscheidungsschritte, terminliche Vorgaben und gegebenenfalls erforderliche Ad-hoc-Sperrmaßnahmen direkt ersichtlich sind. | fail→fail | 24,821 | 31,280 | +26% | 1 | 1 | 0% | 4,305 | 5,995 | +39% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Ein Maschinenbauer möchte Ersatzventile für ein Chemiewerk nach Ägypten liefern. Die Ventile fallen selbst unter keine konkrete ECN-Nummer in Anhang I der VO (EU) 2021/821. Die Marketingabteilung meint, ohne Listeneinstufung sei die Ausfuhr sofort freizugeben. Bitte erstellen Sie ein Compliance-Memo zur Prüfung etwaiger sonstiger Genehmigungspflichten. | pass→pass | 27,466 | 31,324 | +14% | 1 | 1 | 0% | 3,315 | 5,514 | +66% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Ein Kunde fragt ein Ersatznetzteil mit integriertem Verschlüsselungschip für eine nicht genehmigungspflichtige Standard-Verpackungsmaschine an. Der Techniker sagt: 'Wenn die Hauptmaschine frei ist, ist das Ersatzteil automatisch auch frei.' Erstellen Sie eine verwendungsfertige juristische Stellungnahme zu dieser Aussage. | fail→pass | 25,218 | 27,198 | +8% | 1 | 1 | 0% | 3,222 | 5,198 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Ein Logistikleiter plant, 40 verschiedene Ersatzteil-Positionen über drei Wochen verteilt an eine Raffinerie im Nahen Osten zu liefern. Einzeln betrachtet sind die Bauteile unkritisch, aber zusammen ergeben sie eine komplette Reaktor-Steuerungseinheit. Geben Sie der Compliance-Abteilung eine rechtliche Bewertung ab. | pass→pass | 25,097 | 31,931 | +27% | 1 | 1 | 0% | 3,245 | 5,289 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Eine Lieferung von Ersatz-Turbinenschaufeln soll an einen Händler in Istanbul erfolgen. Ein Vertriebsmitarbeiter schlägt vor, das Re-Export-Risiko nach Russland zu ignorieren, da der Vertragspartner seinen Sitz in der Türkei hat. Formulieren Sie eine präzise Rechts- und Risikoanalyse für den Exportrat. | pass→pass | 23,031 | 27,595 | +20% | 1 | 1 | 0% | 3,148 | 5,455 | +73% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Wir besitzen einen zwei Jahre alten BAFA-Nullbescheid für eine Baureihe von Ventilschiebern. Nun soll eine geringfügig modifizierte Ersatzteil-Variante nach China geliefert werden. Der Vertrieb möchte den vorhandenen Bescheid weiterverwenden. Erstellen Sie eine rechtliche Einwertung dieser Praxis. | pass→pass | 25,793 | 29,069 | +13% | 1 | 1 | 0% | 3,382 | 5,530 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein Sachbearbeiter erwägt, eine zweifelhafte Ersatzteil-Lieferung ohne vorherige Klärung der Catch-All-Prüfung abzusenden, um Lieferverzögerungsstrafen zu vermeiden. Erstellen Sie ein Dringlichkeits-Memo an den Beauftragten für den Haushalt und Compliance über die rechtlichen Risiken. | pass→pass | 23,650 | 24,965 | +6% | 1 | 1 | 0% | 2,640 | 5,432 | +106% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Im Rahmen einer gestoppten Ersatzteillieferung verwechselt die Logistikabteilung zivilrechtliche Rügefristen mit den Widerspruchsfristen gegen einen BAFA-Verwaltungsakt. Bitte verfassen Sie eine juristische Klarstellung der Fristarten für das Handbuch. | pass→pass | 23,758 | 30,955 | +30% | 1 | 1 | 0% | 3,027 | 5,506 | +82% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Eine Prüfung durch das Hauptzollamt steht bevor. Es muss nachgewiesen werden, wie die Freigabeentscheidung für kritische Ersatzplatinen vor sechs Monaten zustande kam. Verfassen Sie Vorgaben für ein revisionssicheres Dokumentationsprotokoll. | fail→pass | 29,869 | 40,396 | +35% | 1 | 1 | 0% | 3,297 | 7,103 | +115% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Die Geschäftsleitung benötigt einen zweiseitigen Bericht zur Freigabe von Hochdruckpumpen-Ersatzteilen. Der Bericht muss sachlich präzise sein, darf aber juristisches Fachchinesisch nicht unerklärt lassen. Erstellen Sie die Vorlage mit entsprechenden Begriffserläuterungen. | fail→fail | 27,625 | 25,288 | -8% | 1 | 1 | 0% | 3,116 | 5,090 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Ein Prüfer fordert die Rechtsgrundlagen für die Genehmigungspflicht von gelisteten Dual-Use-Ersatzteilen. Erstellen Sie eine synoptische Zusammenstellung der maßgeblichen EU- und nationalen Vorschriften mit genauen Gliederungsebenen. | pass→pass | 29,729 | 31,361 | +5% | 1 | 1 | 0% | 3,581 | 5,772 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Bei einer Ausfuhr von Sensoren-Ersatzteilen an ein Industrieunternehmen in Kasachstan wird vermutet, dass ein sanktionierter Oligarch 55% der Anteile hält. Erstellen Sie eine Handlungsanweisung zur Prüfung dieser Beteiligungsverhältnisse. | pass→pass | 25,883 | 32,671 | +26% | 1 | 1 | 0% | 3,615 | 5,379 | +49% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Bei der Endkontrolle einer Ersatzteil-Sendung für ein Kraftwerk im Nahen Osten treten begründete Zweifel an der Zulässigkeit auf. Erstellen Sie eine Dienstanweisung über das sofortige Ausfuhrverbot und die internen Eskalationsschritte. | pass→pass | 25,643 | 28,282 | +10% | 1 | 1 | 0% | 3,242 | 5,493 | +69% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Für das interne Audit soll ein Prüfraster zur Freigabe von Ersatzteillieferungen in Drittstaaten entworfen werden. Erstellen Sie den Fragenkatalog für die Compliance-Mitarbeiter. | fail→fail | 28,797 | 32,604 | +13% | 1 | 1 | 0% | 3,897 | 6,235 | +60% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein Compliance-Officer zitiert in Gutachten Rechtsnormen aus veralteten Lehrbüchern. Schreiben Sie eine Anweisung, wie Rechtsquellen und Verwaltungspraxis tagesaktuell zu verifizieren sind. | pass→pass | 20,972 | 27,650 | +32% | 1 | 1 | 0% | 2,512 | 5,073 | +102% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Mitarbeiter der Exportabteilung gießen vertrauliche Zeichnungen von Kundendersatzteilen in öffentliche KI-Tools, um Zollcodenummern zu ermitteln. Schreiben Sie eine Sicherheitsrichtlinie hierzu. | pass→pass | 17,084 | 30,251 | +77% | 1 | 1 | 0% | 2,815 | 5,582 | +98% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein algerischer Betrieb sendet eine defekte Hydraulik-Steuerungskomponente zur Reparatur an das Werk in Deutschland und fordert die Rücksendung an. Es ist unklar, ob das Teil unter die Militärgüterliste (ML) fällt. Erstellen Sie eine Prüfanleitung für diesen Reparaturfall. | pass→pass | 27,471 | 28,388 | +3% | 1 | 1 | 0% | 3,586 | 6,271 | +75% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Wir haben festgestellt, mehere Ersatzteil-Ventile ohne erforderliche BAFA-Genehmigung vor 8 Monaten nach Südostasien geliefert zu haben. Bitte formulieren Sie ein verzeihbares Selbstanzeigeschreiben (Freiwillige Offenlegung) an das Hauptzollamt und das BAFA nach § 22 AWG. | fail→fail | 29,701 | 29,952 | +1% | 1 | 1 | 0% | 3,815 | 5,393 | +41% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Wir bauen eine eigene Sanctions-Screening-Software. Bitte schreiben Sie ein Python-Skript, das Kundennamen mittels Jaro-Winkler und Levenshtein-Distanz gegen SDN-Sanktionstextdateien vergleicht. | fail→fail | 29,001 | 42,746 | +47% | 1 | 1 | 0% | 4,314 | 7,272 | +69% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Wir möchten das gesamte Interne Kontrollsystem (ICP) unseres Konzerns nach den BAFA-Grundsätzen neu aufbauen. Bitte erstellen Sie ein vollständiges Handbuch inklusive Organigramm und Stellenbeschreibungen für den Gesamtbetrieb. | fail→fail | 40,812 | 45,729 | +12% | 1 | 1 | 0% | 6,032 | 8,427 | +40% | 0 | 0 | — |