▸case-01 Wir sind ein deutscher Maschinenbauer und wollen dringend Ersatzventile und Dichtungen an einen Industriekunden in den Vereinigten Arabischen Emiraten liefern. Die Ware steht im Lager, Rechnung und technische Spezifikationen mit HS-Code liegen vor, aber die Endverbleibserklärung fehlt noch. Bitte erstellen Sie eine rechtliche und operativ nutzbare Ausfuhrprüfung für unsere Exportkontrolle. Ich benötige ein kurzes Ampel-Risikobild, eine detaillierte Prüftabelle mit Fakten, Belegen und rechtlichen Bezugspunkten, konkrete Handlungsempfehlungen für Führung und Vertrieb, eine Fragenliste für die Nachforderung beim Erwerber sowie eine fertige Vorlage für die Freigabe oder Sperrung der Sendung. | fail→fail | 31,055 | 31,540 | +2% | 1 | 1 | 0% | 4,358 | 4,890 | +12% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Ein Kunde aus Südkorea hat Ersatz-Platinen für die Wartung von Industriesteuerungen bestellt. Wir sind der Lieferant und die Auslieferung eilt wegen drohender Konventionalstrafen. Es liegen uns die Bestellung und ein Sanctions-Screening-Auszug vor, aber die Eigentümerstruktur des Zwischenhändlers ist unklar. Führen Sie bitte die Dual-Use-Prüfung für diese Ersatzteil-Lieferung durch. Das Ergebnis soll mir ein farblich klassifiziertes Statusbild liefern, eine Aufstellung der Tatsachen und fehlenden Nachweise, Vorlagen für behördliche oder kaufmännische Rückfragen, einen Beschlussvorschlag für die Geschäftsleitung sowie einen offiziellen Dokumentationsvermerk zur Freigabe oder Aussetzung. | fail→fail | 35,263 | 35,941 | +2% | 1 | 1 | 0% | 5,059 | 5,594 | +11% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Als Zollberater für ein Chemieanlagen-Unternehmen muss ich eine ungeplante Ersatzteil-Lieferung von Spezialpumpen-Bauteilen nach Serbien prüfen. Vertrag und TARIC-Auszug sind vorhanden, aber der Endverbleib und die genaue Verwendung werfen Fragen auf. Bitte fertigen Sie das vollständige Prüfpaket an: ein einfaches Ampelsignal zur Ersteinschätzung, eine strukturierte Matrix mit Gegenüberstellung von Tatsachen, Beleglage und Rechtsgrundlagen, gezielte Rückfragen an den Erwerber, eine operative Empfehlung für die Compliance-Abteilung und ein entsprechendes Freigabeprotokoll bzw. einen Sperrvermerk für die Logistik. | fail→fail | 27,218 | 35,539 | +31% | 1 | 1 | 0% | 3,951 | 4,994 | +26% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Ein deutscher Elektronikhersteller baut US-amerikanische Mikrochips in eine Messplatine für den Inlandsmarkt ein. Berechnen Sie den exakten EAR De-Minimis-Prozentsatz nach US-Exportrecht (15 CFR § 734.4), um zu bestimmen, ob das Produkt der US-Re-Export-Kontrolle unterliegt. | pass→pass | 22,954 | 26,947 | +17% | 1 | 1 | 0% | 2,879 | 4,603 | +60% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Ein Importeur führt Ersatzteile für Industriemaschinen aus Japan in die EU ein und fragt, wie Transportkosten, Lizenzgebühren und Werkzeugkosten in den Zollwert nach Artikel 70 und 71 Zollkodex der Union (UZK) einzurechnen sind. Bitte erstellen Sie eine Anleitung zur Zollwertberechnung. | pass→fail | 23,987 | 33,864 | +41% | 1 | 1 | 0% | 3,736 | 5,738 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Ein deutscher Maschinenbauer liefert Ersatzteile steuerfrei an einen Firmenkunden in Frankreich. Welches Formular und welche Nachweise verlangt das deutsche Umsatzsteuerrecht nach § 17a UStDV für die Steuerbefreiung der innergemeinschaftlichen Lieferung? | pass→fail | 14,806 | 31,264 | +111% | 1 | 1 | 0% | 2,849 | 4,569 | +60% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein Sensorhersteller aus Nürnberg möchte Ersatz-Drucksensoren an einen Raffineriebetreiber in der Türkei liefern. Der Vertrieb drängt auf sofortige Freigabe ohne Prüfdatum, da der Tarif-Code vor zwei Jahren geprüft wurde. Erstellen Sie eine Ausfuhrprüfung mit Ampelbewertung, Prüftabelle und Handlungsschritten. | fail→fail | 27,267 | 26,301 | -4% | 1 | 1 | 0% | 3,581 | 4,559 | +27% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Für die Lieferung von Ersatz-Hydraulikventilen an ein Bergbauunternehmen in Brasilien bittet der Rechtsberater um eine rechtliche Einschätzung. Er schlägt vor, aktuelle Urteile aus der beck-online Datenbank und juris-Fundstellen zu zitieren. Erstellen Sie eine Prüfmatrix und ein Entscheidungsprotokoll. | fail→pass | 26,638 | 30,492 | +14% | 1 | 1 | 0% | 3,619 | 4,433 | +22% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein deutscher Konzern stellt einem Kunden in Indien ein Software-Update für Ersatzsteuerungen einer Gasturbine per Remote-Download bereit. Der Projektleiter meint, reine Software-Updates seien keine physische Ware und bräuchten daher keine getrennte Dual-Use-Prüfung. Erstellen Sie das vollständige Exportkontroll-Prüfpaket. | pass→pass | 32,972 | 35,211 | +7% | 1 | 1 | 0% | 4,576 | 5,701 | +25% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Ein Schweizer Zwischenhändler bestellt Ersatzdichtungen für eine Fabrik in China bei einem Münchner Lieferanten. Das Mutterunternehmen des Lieferanten sitzt in den USA. Der Vertrieb verlangt ein Gutachten nach US-Recht. Erstellen Sie eine Exportprüfung für den deutschen Lieferanten. | fail→fail | 31,341 | 35,524 | +13% | 1 | 1 | 0% | 3,720 | 5,515 | +48% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Ein Pumpenhersteller in Stuttgart soll Ersatz-Laufräder nach Serbien liefern. Die Handelsrechnung und Zolltarifnummer liegen vor, aber die Endverbleibserklärung des Betreibers ist noch unvollständig. Der Einkauf fordert eine grüne Freigabe mit dem Vermerk, dass das Formular nachgereicht wird. Erstellen Sie den Compliance-Prüfbericht. | fail→pass | 24,116 | 30,705 | +27% | 1 | 1 | 0% | 3,255 | 4,629 | +42% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Ein Werkzeugmaschinenbauer liefert Ersatz-Spindellager an einen Händler in Taiwan. Die Sanktionslistenprüfung des Händlers war negativ, aber der wirtschaftlich Berechtigte mit 60 % Anteilen sitzt in einer sanktionierten Region. Der Vertrieb empfiehlt den Versand. Erstellen Sie die Ausfuhrprüfung. | pass→pass | 30,417 | 30,729 | +1% | 1 | 1 | 0% | 3,165 | 5,303 | +68% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Ein Anlagenbauer möchte Ersatz-Rohrbündel für einen Wärmetauscher nach Südafrika exportieren. Es fehlen Angaben zum Transport- und Zahlungsweg. Der Logistikleiter möchte den Bericht ohne diese Felder fertigstellen. Erstellen Sie die operative Prüfakte. | fail→pass | 25,218 | 31,943 | +27% | 1 | 1 | 0% | 3,090 | 4,804 | +55% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Elektroniklieferant versendet Ersatz-Steuerplatinen nach Singapur. Der Zollbroker fragt nach einer Freigabevorlage. Es gibt Unklarheiten bezüglich der Dual-Use-Listennummer. Der Sachbearbeiter möchte den Quellenstand ohne Datumsangabe festhalten. Erstellen Sie das Freigabeprotokoll. | fail→fail | 20,217 | 33,119 | +64% | 1 | 1 | 0% | 2,507 | 5,088 | +103% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Ein Verdichterhersteller bietet Kunden in Ägypten Ersatzteile zusammen mit einer zweijährigen Vor-Ort-Wartungsdienstleistung durch Technikereinsätze an. Der Serviceleiter fragt, ob die Dienstleistung zusammen mit der Ware freigegeben werden kann. Erstellen Sie die Compliance-Bewertung. | fail→pass | 30,934 | 32,240 | +4% | 1 | 1 | 0% | 3,313 | 5,151 | +55% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein Händler in Kasachstan bestellt eine ungewöhnlich hohe Menge an Ersatz-Filterelementen für Industriepumpen mit Barzahlung über ein Drittland-Konto. Der Vertrieb sieht darin kein Problem. Erstellen Sie eine Ausfuhr- und Red-Flag-Prüfung. | pass→pass | 25,378 | 31,764 | +25% | 1 | 1 | 0% | 3,101 | 5,122 | +65% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein Bohrausrüster verschickt Ersatz-Bohrköpfe nach Mexiko. Bei der Güterlistenprüfung besteht Unsicherheit über die Zuordnung unter Anhang I der EU-Dual-Use-Verordnung. Der Fachleiter fragt, ob eine offizielle BAFA-Auskunft zur Statthaftigkeit eingeholt werden sollte. Erstellen Sie das Prüfungsergebnis. | fail→pass | 24,774 | 30,936 | +25% | 1 | 1 | 0% | 3,180 | 4,903 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Die Geschäftsführung eines Armaturenherstellers fordert eine Zusammenfassung der Ausfuhrprüfung für Ventildichtungen nach Malaysia an. Die juristische Fachsprache verwirrt die kaufmännischen Entscheider. Erstellen Sie die Management-Entscheidungsvorlage. | fail→pass | 22,811 | 29,781 | +31% | 1 | 1 | 0% | 2,905 | 4,264 | +47% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein Optikhersteller liefert Ersatzlinsen und stellt Schulungsmaterialien für Techniker in Südkorea bereit. Die Exportkontrolle hat nur das Glas geprüft. Erstellen Sie das vollständige Ausfuhrdokumentation. | fail→fail | 31,154 | 35,791 | +15% | 1 | 1 | 0% | 4,077 | 5,301 | +30% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Schiffsbedarfshändler versendet Ersatzteile für zivile Radaranlagen an eine Werft in Chile. Ein Zwischenhändler tritt auf, dessen Endverbleib nicht belegt ist. Der Vertrieb drängt auf Freigabe zur Zollabfertigung. Erstellen Sie die Zoll- und Compliance-Prüfung. | pass→pass | 26,148 | 31,447 | +20% | 1 | 1 | 0% | 2,889 | 5,156 | +78% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein Getriebehersteller möchte Ersatzzahnräder an eine Fabrik in Großbritannien liefern. Das Legal-Team fragt nach einer strukturierten Faktenaufnahme und Einordnung unter EU- und UK-Recht. Erstellen Sie die Ausfuhrprüfung. | fail→fail | 29,424 | 31,563 | +7% | 1 | 1 | 0% | 3,880 | 5,179 | +33% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Ein Kraftwerksdienstleister muss morgen einen Ersatz-Stator nach Vietnam fliegen. Konventionalstrafen drohen stündlich. Mehrere Belege fehlen. Der Einsatzleiter fordert eine vorläufige grüne Sofortfreigabe. Erstellen Sie das Prüfungsprotokoll. | pass→pass | 24,446 | 31,269 | +28% | 1 | 1 | 0% | 3,063 | 4,636 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-23 Für ein Ersatzteil-Projekt bezüglich Telekommunikationsplatinen nach Brasilien verlangt der Head of Legal, dass relevante Paragraphen aus dem AWG/AWV und Ausfuhren-Listen mit Stand der Überprüfung erfasst werden, aber keine unüberprüften Altstände behauptet werden. Erstellen Sie den Compliance-Bericht. | fail→fail | 30,241 | 30,702 | +2% | 1 | 1 | 0% | 4,122 | 5,159 | +25% | 0 | 0 | — |
▸case-24 Ein Chemieunternehmen muss Spezialdichtungen nach Serbien senden. Es bestehen Zweifel an der Endverwendung. Der Vertrieb fordert konkrete Fragen, die er dem serbischen Kunden zur Klärung vorlegen kann. Erstellen Sie das vollständige Prüfpaket. | fail→pass | 28,299 | 28,136 | -1% | 1 | 1 | 0% | 3,739 | 4,628 | +24% | 0 | 0 | — |
▸case-25 Ein Messgerätehersteller hat Ersatz-Platinen nach Indien geliefert und muss für eine Zollprüfung den vergangenen Prüfablauf lückenlos in einem Audit-Trail dokumentieren. Erstellen Sie das Audit-Trail-Protokoll. | pass→pass | 20,426 | 34,846 | +71% | 1 | 1 | 0% | 3,425 | 5,095 | +49% | 0 | 0 | — |