▸case-01 Als Compliance-Verantwortlicher einer Bank haben wir beim automatisierten Transaktionsscreening festgestellt, dass eine eingehende Auslandsüberweisung einen möglichen Treffer zu einer EU-sanktionierten Zielperson in der Gesellschafterstruktur des Empfängers aufweist. Bitte erstelle eine operative Bewertung nach dem vorgesehenen Schema: Benötigt wird ein übersichtliches Lagebild mit einer Ampeleinstufung (Grün/Gelb/Rot), eine Aufstellung der Sachverhalte, Belege, rechtlichen Bezugspunkte und ungeklärten Fragen, eine konkrete Handlungs- und Entscheidungsempfehlung für Legal und Geschäftsleitung, ein Fragenkatalog für Nachfragen bei Behörden oder Vertragspartnern sowie eine Vorlage für einen offiziellen Sperrvermerk bzw. ein Freigabedokument. | fail→pass | 33,441 | 32,512 | -3% | 1 | 1 | 0% | 4,910 | 6,057 | +23% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Wir sind ein deutsches Industrieunternehmen und stehen kurz vor der Auslieferung einer Spezialmaschine an einen Kunden, bei dem der Verdacht besteht, dass eine sanktionierte Einzelperson wesentliche Anteile hält. Da die Zollabfertigung drängt, bitten wir um die Ausarbeitung der standardisierten Dokumentationsschritte: ein prägnantes Gesamtbild inklusive Risikofarbe (Grün/Gelb/Rot), eine strukturierte Gegenüberstellung von Tatsachen, vorhandenen Nachweisen, Rechtsgrundlagen und Lücken, eine finale Empfehlung zur Vorgehensweise für Rechts- und Vertriebsabteilung, passende Auskunftsfragen an den Kunden bzw. Aufsichtsbehörden sowie das entsprechende Protokoll zur Freigabe oder Kontensperrung. | fail→fail | 26,206 | 23,307 | -11% | 1 | 1 | 0% | 3,512 | 5,184 | +48% | 0 | 0 | — |
▸case-03 In unserer Spedition wurde eine Frachtzahlung durch eine Zwischenbank gestoppt, da eine beteiligte Handelsgesellschaft mit Personen auf Sanktionslisten in Verbindung gebracht wird. Wir benötigen für die interne Abstimmung und die Kommunikation mit der Finanzaufsicht die vollständige Auswertung: ein einführendes Ampel-Dossier zur aktuellen Gefährdungslage, eine Prüftabelle, welche die bekannten Fakten, Dokumente, gesetzlichen Verweise und fehlenden Informationen gliedert, eine strategische Entscheidungsvorlage für die Unternehmensführung, einen Katalog mit Klärungsfragen an Vertragspartner oder Dienststellen sowie den Entwurf für eine finale Freigabeerklärung oder eine Sperranweisung. | fail→fail | 33,624 | 26,126 | -22% | 1 | 1 | 0% | 4,889 | 5,561 | +14% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Unsere AG hat eine Dividenden-Auszahlung von 150.000 Euro an einen US-amerikanischen Investor getätigt. Es gibt keine Sanktionstreffer oder gesperrten Personen. Welcher Paragraf der Außenwirtschaftsverordnung regelt die normale statistische Zahlungsdatenmeldung an die Bundesbank? | pass→pass | 5,991 | 13,488 | +125% | 1 | 1 | 0% | 1,195 | 3,731 | +212% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Wir exportieren Edelstahlrohre nach Brasilien und möchten den passenden HS-Code und Zolltarif ermitteln. Es bestehen keinerlei Sanktionsbezüge. Welche Systematik gilt für die Einreihung im elektronischen Zolltarif? | pass→fail | 19,783 | 34,363 | +74% | 1 | 1 | 0% | 2,871 | 5,321 | +85% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Ein deutscher Hersteller möchte eine zivile Werkzeugmaschine der Kategorie 2B201 nach Japan liefern. Es gibt keinen Sanktionstreffer auf Parteien. Wie lautet der Ablauf für einen Standard-Genehmigungsantrag beim BAFA? | pass→pass | 25,860 | 29,042 | +12% | 1 | 1 | 0% | 3,201 | 5,377 | +68% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein Binnenhändler liefert Ersatzteile an den Kunden X SARL. Bei der Gesellschafterprüfung stellt sich heraus, dass eine nach VO 269/2014 gelistete Person 52% der Anteile an X SARL über eine Holding in Zypern hält. Der Vertrieb drängt auf sofortigen Versand und behauptet, die gelistete Person sei nur passiver Gesellschafter. Bitte erstelle die rechtliche Bewertung und den Maßnahmenkatalog. | pass→pass | 29,327 | 28,224 | -4% | 1 | 1 | 0% | 3,737 | 5,752 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-08 In der Rechtsabteilung wird diskutiert, ob eine versehentliche Nicht-Sperrung eines Kundenkontos bei fahrlässigem Übersehen einer geänderten EU-Sanktionsliste sofort eine Gefängnisstrafe nach sich zieht oder ob es als Ordnungswidrigkeit eingestuft wird. Bitte erstelle die rechtliche Einordnung mit den maßgeblichen Paragrafen des AWG. | pass→pass | 25,062 | 31,385 | +25% | 1 | 1 | 0% | 3,578 | 5,632 | +57% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein Zahlungsdienstleister hat Gelder einer juristischen Person eingefroren, deren Aufsichtsratsvorsitzender auf der EU-Sanktionsliste nach VO 753/2011 steht. Die Abteilung Operations fragt, an welche konkrete Stelle und über welches Portal die Anzeige einzureichen ist. Erstelle die Handlungsanweisung. | fail→pass | 22,846 | 30,233 | +32% | 1 | 1 | 0% | 3,037 | 5,622 | +85% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Ein Logistikdienstleister prüft eine Ausfuhrsendung nach Zentralasien. Ein Frachtbeteiligter hat einen Namen, der einer gelisteten Person ähnelt. Es muss ein Prüfvermerk erstellt werden, der den Stand der verwendeten Sanktionsdaten zweifelsfrei dokumentiert. Erstelle die Vorlage für das Dokumentationsportal. | fail→fail | 31,688 | 29,050 | -8% | 1 | 1 | 0% | 2,973 | 5,140 | +73% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Ein Maschinenbauer hat von der Bank erfahren, dass ein Akkreditiv gestoppt wurde, weil ein Zwischenhändler in den VAE im Verdacht steht, Eigentum einer gelisteten Person zu sein. Für das Krisenmeeting soll der Sachverhalt aufbereitet werden. Wie hat der Erfassungsauftrag für den Sachverhalt strukturell zu erfolgen? | fail→fail | 25,698 | 34,723 | +35% | 1 | 1 | 0% | 2,887 | 6,312 | +119% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Ein Großhändler hat die Belieferung eines Vertragspartners wegen eines Treffers auf Anhang I der VO 269/2014 gestoppt. Der Vertrieb möchte dem Vertragspartner sofort per E-Mail die Detailgründe nennen und Alternativwege zur Bezahlung vorschlagen. Erstelle die Vorgabe für den Kontakt mit der Gegenpartei. | fail→pass | 25,645 | 26,446 | +3% | 1 | 1 | 0% | 2,725 | 4,802 | +76% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Ein Software-Spezialist verkauft Steuerungssoftware (nicht gelistet) an einen Kunden in Drittland Y. Der Mehrheitseigentümer des Kunden wurde gestern in die EU-Sanktionsliste (KP-VO 1509/2020) aufgenommen. Welches Ergebnis muss das Ampel-Lagebild zeigen und welche Sofortmaßnahme ist einzuleiten? | pass→pass | 16,081 | 28,896 | +80% | 1 | 1 | 0% | 2,068 | 4,791 | +132% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Pharmaunternehmen hat wegen eines Sanktionstreffers Konten eines Belieferten eingefroren. Der Kunde beantragt eine Freigabe für medizinische Hilfsgüter zur Erfüllung von Altverträgen. Welche Behördenstellen sind für Anträge auf Ausnahmegenehmigung beizuziehen? | pass→pass | 22,425 | 28,586 | +27% | 1 | 1 | 0% | 2,509 | 5,612 | +124% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Ein IT-Dienstleister stellt fest, dass ein Großkunde zu 50% einer Holding gehört, deren wirtschaftlich Berechtigter von der EU sanktioniert ist. Die Geschäftsführung fordert eine prägnante Entscheider-Vorlage. Wie muss das initiale Lagebild aufgebaut sein? | fail→pass | 24,332 | 27,867 | +15% | 1 | 1 | 0% | 3,096 | 5,008 | +62% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein Zollbroker stellt fest, dass bei einer Lieferung die Empfängerfirma in Panama erst vor 3 Wochen gegründet wurde und die Zahlung über eine Drittbank in Singapur geleitet wird. Ein Gesellschafter weist Namensgleichheit mit einer sanktionierten Person auf. Wie ist der Prüfschritt 3 des Arbeitsablaufs durchzuführen? | pass→pass | 22,072 | 28,875 | +31% | 1 | 1 | 0% | 2,871 | 5,377 | +87% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Eine Rechtsabteilung untersucht ein Firmengeflecht: Firma A gehört zu 40% Person P (sanktioniert) und zu 20% Firma B. Firma B gehört wiederum zu 60% Person P. Wie ist die Eigentumsstruktur rechtlich zu bewerten? | pass→pass | 22,892 | 27,507 | +20% | 1 | 1 | 0% | 3,006 | 5,216 | +74% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Eine Bank entdeckt bei einer Kontensperrung nach Anhang I VO 269/2014 verdächtige Transaktionsmuster, die auf Geldwäsche und Verschleierung von Bogen-Firmen hindeuten. Welche Meldeempfänger sind neben der Bundesbank zwingend einzubinden? | fail→pass | 26,275 | 29,251 | +11% | 1 | 1 | 0% | 3,576 | 5,000 | +40% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Für die Revision soll eine Nachweisakte für eine durchgeführte Kontensperrung angelegt werden. Welche Anforderungen gelten bezüglich der Zitierweise und Quellenbelege im Audit-Trail? | pass→pass | 23,920 | 27,710 | +16% | 1 | 1 | 0% | 3,224 | 4,960 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Compliance-Officer verfasst eine Beschlussvorlage für den Vertriebsleiter bzgl. eines Lieferstops wegen Sanctions-Match. Der Vertriebsleiter ist kein Jurist. Welches Qualitätsgate muss die Empfehlung erfüllen? | fail→pass | 20,242 | 25,309 | +25% | 1 | 1 | 0% | 2,409 | 4,322 | +79% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein Entwurf für einen Sperrvermerk schließt mit dem Satz ab: 'Die Angelegenheit sollte weiter beobachtet werden.' Welcher Verstoß gegen das Qualitätsgate liegt vor und wie muss der Satz nachgearbeitet werden? | pass→pass | 18,041 | 20,587 | +14% | 1 | 1 | 0% | 2,132 | 3,402 | +60% | 0 | 0 | — |
▸case-22 In einem Industrieunternehmen wurde ein positiver Sanktionstreffer bei einem Bestandskunden festgestellt. Der Jurist hat das Konto bereits bei der Bundesbank gemeldet. Welche interne EDV-Sicherungsmaßnahme fehlt in der Sofortmaßnahmen-Checkliste? | pass→pass | 15,032 | 21,914 | +46% | 1 | 1 | 0% | 1,572 | 3,865 | +146% | 0 | 0 | — |