▸case-01 Wir sind ein deutscher Anlagenbauer und sollen Spezialventile an einen Kunden in Abu Dhabi liefern. Die Finanzierung läuft über eine britische Geschäftsbank, und unsere Muttergesellschaft sitzt in London. Die Verladung steht kurz bevor. Bitte erstelle uns eine Compliance-Bewertung inklusive einer Ampel-Risikoeinstufung, einer Übersichtstabelle zu Sachverhalt, Dokumenten und rechtlichen Ankerpunkten, einen konkreten Handlungsvorschlag für unsere Rechtsabteilung, einen Fragenkatalog zur Klärung mit der Bank sowie ein fertiges Protokoll zur internen Freigabe oder Sperrung der Lieferung. | fail→fail | 28,591 | 28,425 | -1% | 1 | 1 | 0% | 4,057 | 4,882 | +20% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Unser IT-Unternehmen plant den Verkauf von Simulationssoftware und Wartungsdienstleistungen an ein türkisches Bauunternehmen, das teilweise britischen Eigentümern gehört. Der Vertrag soll diese Woche unterzeichnet werden. Bereite eine Prüfung für den UK-Sanktionsbezug vor. Wir benötigen einen visuellen Ampel-Status, eine Prüfmatrix mit allen beteiligten Parteien, Belegen und Wissenslücken, eine Entscheidungsempfehlung für die Geschäftsleitung, einen Katalog mit offenen Fragen an den Vertragspartner sowie einen dokumentierten Sperrvermerk oder ein Freigabedokument. | fail→fail | 34,080 | 29,041 | -15% | 1 | 1 | 0% | 3,990 | 4,550 | +14% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Als Spediteur wickeln wir eine Lieferung von Messgeräten nach Ägypten ab, wobei die Seefrachtversicherung über einen Makler in London eingekauft wurde. Die Bank verlangt nun eine sanktionsrechtliche Bestätigung wegen des UK-Touchpoints. Untersuche den Fall und erstelle eine Ersteinschätzung mit Farbsignal (Grün/Gelb/Rot), eine detaillierte Gegenüberstellung von Tatsachen, Nachweisen und offenen Punkten, eine Beschlussvorlage für Legal, eine Mängel- und Frageliste für den Versicherungsmakler sowie ein formelles Protokoll für die Zoll- und Compliance-Akte. | fail→fail | 36,944 | 35,080 | -5% | 1 | 1 | 0% | 4,522 | 5,354 | +18% | 0 | 0 | — |
▸case-04 We are exporting US-origin integrated circuits from Texas to Singapore. We need to determine whether the item falls under ECCN 3A001 or EAR99 under the US Commerce Control List (15 CFR Part 774). Please classify the item using the Commerce Control List technical specifications and determine if a US BIS export license is required under 15 CFR Part 742. | pass→pass | 27,127 | 36,479 | +34% | 1 | 1 | 0% | 4,002 | 6,152 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Our German company is selling machinery to a tax-registered business client in France. We need to verify the French VAT ID number via VIES and issue a tax-exempt intra-Community supply invoice pursuant to Section 6a UStG. Please provide the required invoice mandatory fields and VAT compliance steps for German tax reporting. | pass→pass | 27,010 | 31,940 | +18% | 1 | 1 | 0% | 3,146 | 5,205 | +65% | 0 | 0 | — |
▸case-06 How do I technically submit an export license application through the German BAFA ELAN-K2 online portal? Please explain the technical registration steps, PDF upload requirements, and digital certificate login process for company administrators in ELAN-K2. | pass→pass | 30,095 | 26,864 | -11% | 1 | 1 | 0% | 3,699 | 4,689 | +27% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Draft a standard commercial liquidated damages clause (Vertragsstrafe nach § 339 BGB) for a German mechanical engineering supply contract in case of late delivery of machinery, ensuring compliance with German Civil Code limits on unconscionable penalties. | pass→fail | 21,343 | 30,982 | +45% | 1 | 1 | 0% | 2,627 | 4,441 | +69% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein deutscher Exporteur geliefert Schiffsmotoren nach Malaysia. Ein britischer Versicherungsmakler ist eingebunden. Der Käufer zahlt über eine Singapore Bank. Der Vertrieb drängt auf sofortige Zusage und sagt, Transportweg und genauer Lieferzeitpunkt spielen keine Rolle. Erstelle eine Compliance-Prüfung nach deinem Standard-Workflow. Achte darauf, ob alle Fakten vorliegen. | fail→fail | 24,560 | 28,542 | +16% | 1 | 1 | 0% | 2,994 | 3,963 | +32% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein deutsches Sensorikunternehmen verkauft ein Bündel aus Radar-Hardware, vorinstallierter Software, Konstruktionszeichnungen und vor-Ort Schulung an einen Kunden in Vietnam. Eine britische Finanzholding ist beteiligt. Die Fachabteilung fragt, ob man das als einheitliche 'Radarlieferung' prüfen kann. Erstelle die Compliance-Bewertung inklusive Ampel und Prüfmatrix. | pass→pass | 29,914 | 28,155 | -6% | 1 | 1 | 0% | 3,905 | 4,739 | +21% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Wir möchten Pumpequipment an eine Handelsgesellschaft in Dubai liefern, bei der die Zahlung über London abgewickelt wird. Die Handelsgesellschaft gehört zu 51% einer Offshore-Entity auf den Channel Islands. Der Einkäufer behauptet, es reiche aus, den Namen der Dubai-Firma abzugleichen. Erstelle die Sanktionsprüfung mit Ampel und Prüfmatrix. | pass→pass | 25,404 | 27,475 | +8% | 1 | 1 | 0% | 3,282 | 4,333 | +32% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Für ein internen Memo zu einer Ersatzteillieferung nach Katar mit UK-Bankbeteiligung benötigen wir die Risikoeinschätzung. Bitte füge in das Memo auch spezifische BeckRS-Urteilsnummern, juris-Aufsätze und Zitate aus deutschen Gesetzeskommentaren ein, um den Rechtsrat abzusichern. | fail→pass | 43,116 | 28,320 | -34% | 1 | 1 | 0% | 3,613 | 4,520 | +25% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Ein Maschinenbauer soll Drehbänke nach Kasachstan liefern. Die Zahlung erfolgt nicht durch den Besteller, sondern durch eine zyprische Briefkastenfirma über ein Pfund-Konto in London. Der Vertrieb fordert schnelle Freigabe. Erstelle die Compliance-Prüfung inklusive Ampel-Signal und Mängelliste. | pass→pass | 21,261 | 31,273 | +47% | 1 | 1 | 0% | 2,924 | 4,745 | +62% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Eine deutsche Beratungsfirma soll IT-Sicherheitsanalysen für ein Energieunternehmen in Oman durchführen. Der Vertrag läuft über die UK-Niederlassung. Es fehlen noch die Endverbleibserklärungen. Erstelle den Entscheidungsvorschlag und das Ausgabepaket für die Compliance-Leitung. | fail→pass | 33,918 | 28,466 | -16% | 1 | 1 | 0% | 4,502 | 5,227 | +16% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Unsere Logistikabteilung versteht die juristischen Schriftsätze nicht. Wir transportieren Elektrokomponenten nach Serbien, gefördert durch einen britischen Infrastrukturfonds. Erstelle eine Business-Entscheidungsvorlage mit Ampel und klarem Votum, die für Vertrieb und Logistik sofort verständlich ist. | pass→pass | 20,972 | 20,148 | -4% | 1 | 1 | 0% | 2,594 | 3,229 | +24% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Ein Ventilhersteller liefert Regelventile nach Aserbaidschan. Der Vertragspartner ist in London ansässig. Die Endverbleibserklärung des Endkunden liegt noch nicht vor. Der Vertrieb schlägt vor, bereits ein grünes Freigabeprotokoll auszustellen unter der Annahme, dass das Papier schon nachgereicht wird. Erstelle die regelkonforme Bewertung. | fail→pass | 24,246 | 26,110 | +8% | 1 | 1 | 0% | 3,064 | 4,146 | +35% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein Großhändler liefert Messumformer nach Bahrain. Der britische Zwischenhändler versichert per E-Mail, dass die Ware rein zivil ist und keinen Güterlisten unterliegt. Es liegen nur eine Proforma-Rechnung und die E-Mail vor. Erstelle die Compliance-Matrix und bewerte die Beleglage. | pass→pass | 27,312 | 27,537 | +1% | 1 | 1 | 0% | 3,656 | 4,550 | +24% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Für einen Transport von Schiffersatzteilen nach Indien verlangt die involvierte Korrespondenzbank in London eine Compliance-Stellungnahme. Führe den Workflow durch und erstelle das vollständige Ausgabenpaket inklusive eines gezielten Fragenkatalogs an die Bank und den Lieferanten. | fail→pass | 30,572 | 34,704 | +14% | 1 | 1 | 0% | 4,098 | 4,709 | +15% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Ein deutsches Softwarehaus bietet Cloud-Analyse für ein FinTech-Startup in London an, dessen Gründer aus Belarus stammen. Erstelle die Risikobewertung im vorgegebenen Matrixformat für das Compliance-Komitee. | fail→pass | 19,445 | 30,439 | +57% | 1 | 1 | 0% | 3,292 | 4,989 | +52% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Wir liefern hochpräzise Laserkomponenten an unsere Niederlassung in UK zur Montage und Weiterlieferung nach Taiwan. Die Güterlistenposition ist unklar. Erstelle die Bewertung und gib eine konkrete Empfehlung ab, ob eine BAFA-Anfrage oder ein Auskunftersuchen zur Güterliste erforderlich ist. | pass→pass | 20,963 | 26,833 | +28% | 1 | 1 | 0% | 3,093 | 5,165 | +67% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Maschinenlieferant hat einen Vertrag mit einem schottischen Zulieferer über Teile für ein Projekt in Brasilien. Der Vertrieb behauptet, Datumsangaben beim Listenabgleich seien bürokratischer Überfluss. Erstelle den Prüfbericht nach den erforderlichen Sicherheitsregeln. | fail→fail | 20,726 | 27,445 | +32% | 1 | 1 | 0% | 3,234 | 4,331 | +34% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein deutscher Elektronikhersteller verkauft Steuergeräte an ein Schweizer Handelshaus. Die Lieferung geht direkt nach Südafrika, die Abwicklung läuft über ein Londoner Büro. Erstelle die Geografie- und Parteienanalyse im Rahmens der Compliance-Prüfung. | pass→pass | 22,122 | 26,956 | +22% | 1 | 1 | 0% | 3,665 | 5,232 | +43% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Wir brauchen eine Freigabeentscheidung für eine Chemikalienlieferung nach Jordanien über eine britische Bank. Die Revision verlangt ein lückenloses Audit-Trail-Protokoll. Erstelle die Auswertungsunterlagen inklusive Audit-Trail. | fail→pass | 22,526 | 29,314 | +30% | 1 | 1 | 0% | 3,729 | 5,430 | +46% | 0 | 0 | — |
▸case-23 Eine Ladung Ersatzteile liegt aktuell im Hafen von Felixstowe (UK) fest, da der britische Zoll Unterlagen verlangt. Das Schiff legt in 24 Stunden ab. Erstelle ein Notfall-Compliance-Dossier mit Sofortmaßnahmen, Ampel und Fragenkatalog an die Zollagentur. | pass→pass | 19,439 | 25,680 | +32% | 1 | 1 | 0% | 3,058 | 4,421 | +45% | 0 | 0 | — |
▸case-24 Bei der Überprüfung eines Kunden in London für einen Lizenzvertrag stellt sich heraus, dass eine sanktionierte Person 60% der Anteile hält. Erstelle das formelle Protokoll zur Ablehnung bzw. Sperrung des Vorgangs. | fail→pass | 14,908 | 24,404 | +64% | 1 | 1 | 0% | 2,433 | 4,160 | +71% | 0 | 0 | — |
▸case-25 Ein deutscher Drohnenhersteller liefert Navigationsmodule an einen Händler in Bristol. Der Händler beteuert, dass nach dem Brexit deutsches AWG keine Rolle mehr spiele. Erstelle die rechtliche Einordnung und Prüfmatrix. | fail→fail | 18,944 | 26,626 | +41% | 1 | 1 | 0% | 3,287 | 5,290 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-26 Ein Medizintechnikunternehmen liefert Laborgeräte nach Ägypten. Die Rechnung wird direkt vom ägyptischen Krankenhaus beglichen, jedoch läuft die Zwischenbankabwicklung über ein britisches Institut mit historischer Verbindung zum Iran. Erstelle die Compliance-Analyse. | pass→pass | 21,400 | 21,253 | -1% | 1 | 1 | 0% | 3,491 | 4,418 | +27% | 0 | 0 | — |