▸case-01 Ein deutsches Softwareunternehmen möchte eine integrierte Enterprise-Lösung an einen Kunden in Südamerika exportieren. Die Software enthält verschiedene Quellcode-Module, die von einem US-amerikanischen Mutterkonzern entwickelt wurden. Bitte erstellen Sie für unsere Handakte einen rechtlichen Prüfvermerk zu den US-amerikanischen Re-Export-Risiken. Der Vermerk sollte eine strukturierte Risikoanalyse enthalten, die feststellt, ob US-Aussenwirtschaftsrecht greift und welche konkreten Einzelschritte wir als Nächstes für den Mandanten einleiten müssen. | fail→fail | 28,848 | 35,376 | +23% | 1 | 1 | 0% | 4,159 | 7,144 | +72% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Ein Zulieferer aus unserer Mandantschaft hat technische Dokumentationsunterlagen von einem US-Rüstungskonzern erhalten und plant, Entwicklungsdaten daraus an ein Partnerunternehmen innerhalb der Europäischen Union weiterzugeben. Bitte verfassen Sie eine juristische Stellungnahme bezüglich der extraterritorialen US-Rüstungsexportkontrollregeln. Das Dokument soll als Risikovermerk aufbereitet werden und aufzeigen, welche Vorprüfungen und Freigaben bezüglich der Weitergabe erforderlich sind. | fail→fail | 27,076 | 35,324 | +30% | 1 | 1 | 0% | 3,958 | 6,582 | +66% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Unsere Mandantin, eine europäische Halbleiterherstellerin, nutzt in ihrer Fertigungslinie Spezialanlagen aus den USA. Nun sollen die dort produzierten Microchips an einen Handelspartner in Asien geliefert werden. Erstellen Sie bitte einen Compliance-Prüfbericht für die Unternehmensleitung, der die extraterritoriale Wirkung von US-Exportbestimmungen für diesen Fall beleuchtet und ein Prüfraster für die Identifikation möglicher US-Touchpoints im Mandat liefert. | fail→fail | 40,133 | 37,721 | -6% | 1 | 1 | 0% | 4,510 | 7,077 | +57% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Ein Maschinenbauunternehmen aus Nürnberg hat eine ungeprüfte Ventillieferung in ein Drittland durchgeführt und möchte den Vorfall der deutschen Exportkontrollbehörde melden. Die Ventile wurden komplett in Deutschland ohne US-Teile, US-Software oder US-Technologie entwickelt und gebaut. Erstellen Sie eine juristische Handlungsempfehlung für eine freiwillige Offenlegung gegenüber der zuständigen deutschen Behörde. | pass→pass | 29,167 | 42,292 | +45% | 1 | 1 | 0% | 4,018 | 6,704 | +67% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Ein Stuttgarter Pumpenhersteller benötigt eine Güterlistenprüfung nach europäischem Exportrecht für eine Hochdruck-Kreiselpumpe, die vollständig in Baden-Württemberg aus europäischen Rohstoffen gefertigt wurde. Untersuchen Sie, ob die Pumpe unter die europäische Dual-Use-Listenposition 2B350 fällt. | pass→fail | 31,545 | 33,228 | +5% | 1 | 1 | 0% | 3,647 | 6,086 | +67% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Gegen ein Händlerunternehmen in Hamburg wurde ein Ermittlungsverfahren wegen des Verdachts auf Verstoß gegen das Russland-Sanktionsregime eingeleitet, da Luxusfahrzeuge von Deutschland nach Russland geliefert wurden. Die Fahrzeuge enthalten keinerlei US-Komponenten. Verfassen Sie eine juristische Ersteinschätzung zum deutschen Außenwirtschaftsstrafrecht. | fail→fail | 35,720 | 31,584 | -12% | 1 | 1 | 0% | 4,237 | 5,717 | +35% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein Frankfurter Systemhaus plant den Reexport von in Deutschland montierten Industrie-Routern nach Südkorea. Die Router enthalten 12% US-Ursprungssoftware unter ECCN 5D002. Der Mandant meint, dass bei unter 25% US-Anteil generell keine US-Exportkontrolle greift. Erstellen Sie ein Gutachten zur EAR-Anwendbarkeit. | fail→fail | 28,519 | 41,334 | +45% | 1 | 1 | 0% | 3,847 | 6,579 | +71% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein deutscher Drohnenhersteller bereitet den Export ziviler Aufklärungsdrohnen mit 5% US-Mikrocontrollern an einen staatlichen Rüstungsbetrieb in China vor. Der Mandant argumentiert, dass unter 10% US-Anteil keine US-Genehmigung nötig sei. Verfassen Sie einen rechtlichen Compliance-Vermerk. | pass→pass | 38,043 | 30,409 | -20% | 1 | 1 | 0% | 4,430 | 5,867 | +32% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein bayerischer Rüstungszulieferer hat USML-kontrollierte Optik-Baugruppen aus den USA bezogen und möchte diese an einen Rüstungspartner in Frankreich weiterleiten. Der Mandant nimmt an, dass innerhalb des EU-Binnenmarktes keine Genehmigung der US-Behörden erforderlich ist. Erstellen Sie eine Risikobeurteilung. | pass→pass | 19,332 | 22,497 | +16% | 1 | 1 | 0% | 3,284 | 5,176 | +58% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Eine Wafer-Fabrik in Sachsen fertigt kundenspezifische Schaltkreise. Die Fertigungslinie nutzt fortschrittliche US-Belichtungsanlagen. Die fertigen Mikrochips enthalten 0% US-Bauteile und sollen nach Vietnam geliefert werden. Prüfen Sie das Reexport-Risiko nach der Foreign Direct Product Rule. | pass→pass | 27,406 | 35,043 | +28% | 1 | 1 | 0% | 3,537 | 6,461 | +83% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Erstellen Sie einen juristischen Prüfvermerk für einen Werkzeugmaschinenbauer, der CNC-Maschinen mit US-Steuerungskarten nach Brasilien exportiert. Der Vermerk soll der Mandatsakte beiliegen und Risikohinweise auf US-Anknüpfungspunkte prägnant herausstellen. | fail→fail | 27,025 | 34,304 | +27% | 1 | 1 | 0% | 3,711 | 6,357 | +71% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Bei einer Auditierung stellt sich heraus, dass eine Kiste mit USML-Verstärkerbauteilen ohne US-Reexportgenehmigung im Hamburger Hafen steht und morgen nach Asien verschifft werden soll. Formulieren Sie eine Eil-Anweisung an den Compliance-Officer des Mandanten. | pass→pass | 20,672 | 24,937 | +21% | 1 | 1 | 0% | 2,401 | 4,206 | +75% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Verfassen Sie eine rechtliche Stellungnahme zur Ermittlung des US-Wertanteils bei Flugreglern mit US-Sensoren für die Zertifizierung durch Wirtschaftsprüfer. Zitieren Sie die Rechtsgrundlagen präzise. | fail→fail | 26,795 | 41,958 | +57% | 1 | 1 | 0% | 4,810 | 7,702 | +60% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Erstellen Sie einen Exportkontroll-Auditbericht für die Lieferung von Laborgeräten mit US-Software in die VAE. Dokumentieren Sie die Rechtsquellen und Sanktionslisten prüfungssicher. | pass→pass | 35,555 | 39,984 | +12% | 1 | 1 | 0% | 4,780 | 7,543 | +58% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Ein Berliner Softwarehaus hat US-Kryptographiebibliotheken in eine Netzwerk-Appliance eingebunden. Für den Vertrieb in Südamerika soll die Klassifizierung nach US-Recht ermittelt werden. Verfassen Sie den Prüfabschnitt zur Güterklassifizierung. | pass→pass | 26,066 | 29,086 | +12% | 1 | 1 | 0% | 3,390 | 5,513 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein Ausführer möchte in Verträgen mit asiatischen Abnehmern regeln, dass ausschließlich deutsches Recht gilt und US-Reexportregeln unbeachtlich sind. Erläutern Sie dem Vorstand das Verhältnis zwischen AWG § 1 und US-Extraterritorialität. | fail→fail | 26,700 | 31,441 | +18% | 1 | 1 | 0% | 3,456 | 5,230 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein Optronik-Hersteller in Thüringen hat USML-Nachtsichtsensoren unter einer US-DSP-5-Lizenz importiert und verbaut. Nun möchte ein Kunde in Polen die Geräte erwerben. Prüfen Sie, ob die ursprüngliche Importlizenz die Weitergabe abdeckt. | pass→pass | 23,496 | 24,171 | +3% | 1 | 1 | 0% | 2,595 | 4,654 | +79% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Ein deutsches Ingenieurbüro erstellt mit US-Entwicklungssoftware Layout-Dateien für Mikrochips. Diese Daten sollen an ein Halbleiterwerk in Taiwan übermittelt werden. Prüfen Sie die Relevanz der Foreign Direct Product Rule. | pass→pass | 21,344 | 31,662 | +48% | 1 | 1 | 0% | 3,003 | 5,918 | +97% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein Wirtschaftsprüfer verlangt für eine Transaktion mit Hydrauliksteuerungen nach Malaysia eine ordnungsgemäße Dokumentation der Exportkontrollentscheidung. Erstellen Sie die Zusammenfassung für die Audit-Akte. | fail→fail | 25,254 | 27,838 | +10% | 1 | 1 | 0% | 3,242 | 5,422 | +67% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Mandant aus dem Verteidigungssektor hat geheime Konstruktionspläne mit US-Anteil für eine Risikoprüfung übergeben. Formulieren Sie interne Sicherheitsanweisungen für die Bearbeitung im Mandat. | pass→pass | 21,357 | 31,603 | +48% | 1 | 1 | 0% | 3,045 | 5,777 | +90% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein europäischer Medizintechnik-Hersteller nutzt eine EU-Sanktionsausnahme für die Lieferung von Analysegeräten mit 15% US-Chips nach Russland. Reicht die EU-Ausnahme aus, um auch US-Reexportregeln zu erfüllen? | pass→pass | 15,512 | 21,080 | +36% | 1 | 1 | 0% | 2,415 | 5,019 | +108% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Entwerfen Sie ein Prüfungsschema (Prüf-Raster) für die Ersterfassung von US-Exportkontrollrisiken bei grenzüberschreitenden Lieferungen in einer Anwaltskanzlei. | fail→fail | 23,077 | 30,947 | +34% | 1 | 1 | 0% | 3,970 | 6,726 | +69% | 0 | 0 | — |