▸case-01 Wir stehen kurz vor der Übernahme eines deutschen Maschinenbauunternehmens durch einen Private-Equity-Fonds. Bei der ersten Durchsicht der Unterlagen sind wir auf ein seit dem Vorjahr ungeklärtes BAFA-Prüfungsverfahren gestoßen. Bitte erstelle eine juristische Due-Diligence-Analyse für diesen M&A-Fall. Der Output soll ein strukturiertes Prüfschema für das Sanktions- und Exportkontrollrisiko, eine Bewertung der Nachfolgehaftung für den Erwerber sowie konkrete Formulierungsvorschläge für Reps & Warranties und Freistellungsklauseln im Unternehmenskaufvertrag enthalten. | fail→fail | 42,918 | 49,064 | +14% | 1 | 1 | 0% | 5,920 | 8,480 | +43% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Unsere Mandantin, ein strategischer Investor, beabsichtigt den Erwerb eines Zielunternehmens mit US-Lizenztechnologien und bestehenden Kundenbeziehungen im osteuropäischen Raum. Wir benötigen eine Risikoanalyse hinsichtlich der außenwirtschaftsrechtlichen Aspekte der Transaktion. Bitte erstelle einen Due-Diligence-Bericht, der die Identifikation von Sanktionsexposure, die Nachfolgehaftung der Organe sowie konkrete Handlungsempfehlungen für den Kaufvertrag und Integrationsmaßnahmen abdeckt. | fail→fail | 38,581 | 44,799 | +16% | 1 | 1 | 0% | 5,590 | 7,840 | +40% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Für den Kauf eines mittelständischen Exportunternehmens müssen wir die Wirksamkeit des bestehenden Compliance-Systems (ICP) sowie historische Verstöße evaluieren. Kannst du eine umfassende DD-Checkliste und Auswertung zur Exportkontrolle ausarbeiten? Der geforderte Bericht muss alle relevanten Prüfpunkte für Hauptmärkte, Produktkategorien und offene Verbindlichkeiten beinhalten sowie vertragliche Absicherungen zur Kaufpreisanpassung und Haftungsvermeidung vorschlagen. | fail→fail | 33,410 | 34,909 | +4% | 1 | 1 | 0% | 4,760 | 7,209 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Wir müssen eine automatisierte Abgleichsliste von 500 Kunden- und Lieferantenadressen gegen EU- und US-Sanktionslisten mittels Fuzzy-Matching-Algorithmen durchführen. Kannst du den Python-Code und die Algorithmus-Parameter für Schwellenwerte bei Schreibfehlern bereitstellen? | fail→fail | 32,174 | 27,681 | -14% | 1 | 1 | 0% | 4,074 | 5,826 | +43% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Wir haben in einem laufenden Geschäftsbetrieb ohne M&A-Bezug eine fehlerhafte Ausfuhranmeldung festgestellt und möchten eine selbstanzeigeähnliche freiwillige Offenlegung beim BAFA einreichen. Bitte entwirf das Anschreiben und die Schadensbegrenzungsstrategie für diese BAFA-Selbstanzeige. | fail→fail | 36,297 | 29,052 | -20% | 1 | 1 | 0% | 4,272 | 5,551 | +30% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Wir möchten für ein bestehendes Industrieunternehmen ein eigenständiges Interne-Compliance-Programm (ICP) gemäß BAFA-Merkblatt neu aufbauen und Handlungsanweisungen für die Exportkontrollbeauftragten verfassen. Erstelle das vollständige Organisationshandbuch. | fail→fail | 47,537 | 53,147 | +12% | 1 | 1 | 0% | 7,498 | 9,714 | +30% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein PE-Investor übernimmt eine Deutsche GmbH, die im vergangenen Jahr eine ungelöste BAFA-Betriebsprüfung hatte. Der Verkäufer behauptet, dass mit dem Closing alle alten Risiken erledigt seien. Bitte liefere die juristische M&A-Risikobewertung zur Haftungsvererbung und formulierte Garantiebestimmungen. | fail→fail | 31,004 | 33,376 | +8% | 1 | 1 | 0% | 4,317 | 5,855 | +36% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein deutscher Strategischer Käufer erwirbt ein deutsches Tech-Unternehmen, das lizenzierte US-ITAR-Konstruktionsdaten nutzt. Der Mandant meint, da beide Firmen in Deutschland sitzen, gelte US-Recht nicht. Bitte liefere die Due-Diligence-Risikoanalyse zur US-Rechtskontamination. | fail→fail | 26,951 | 34,817 | +29% | 1 | 1 | 0% | 3,232 | 6,276 | +94% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Das Zielunternehmen generiert 15% seines Umsatzes mit Kunden in der Russischen Föderation über Altverträge. Der Erwerber will wissen, wie das Sanktionsexposure rechtlich bewertet und im Kaufpreis reflektiert werden muss. Erstelle die M&A-Prüfanalyse. | fail→fail | 28,976 | 30,362 | +5% | 1 | 1 | 0% | 3,905 | 6,352 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Ein Geschäftsführer fragt, ob er nach dem Closing persönlich für Alt-Verstöße der Zielgesellschaft haftet, die vor seinem Eintritt begangen wurden. Liefere die rechtliche Einordnung bezüglich der Aufsichtspflichtverletzung und Organhaftung. | fail→fail | 23,779 | 26,261 | +10% | 1 | 1 | 0% | 3,149 | 4,950 | +57% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Welche gesetzlichen Gewährleistungsrechte hat der Käufer nach BGB, wenn nach Closing ein versteckter Verstoß gegen die Dual-Use-Verordnung aufgedeckt wird, der zu einem Exportstopp führt? Bitte analysiere die Verjährung und vertraglichen Anpassungen. | fail→fail | 33,676 | 35,280 | +5% | 1 | 1 | 0% | 4,649 | 6,491 | +40% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Bei der Due Diligence einer Werkzeugmaschinenfabrik stellt sich heraus, dass Produkte ohne BAFA-Genehmigung exportiert wurden, die eventuell unter Dual-Use fallen. Wie ist das rechtliche Risiko im DD-Bericht aufzubereiten und welche Sofortmaßnahmen sind zu empfehlen? | pass→fail | 26,886 | 28,738 | +7% | 1 | 1 | 0% | 3,613 | 5,250 | +45% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Das Zielunternehmen besitzt kein schriftliches Interne Compliance-Programm (ICP). Der Käufer fragt, welche Risiken das für die Closing-Bedingungen und den Post-Closing Integration-Plan hat. Bitte erstelle den DD-Bewertungsabschnitt. | fail→pass | 25,228 | 32,099 | +27% | 1 | 1 | 0% | 3,192 | 5,840 | +83% | 0 | 0 | — |
▸case-14 In einer M&A-Transaktion argumentiert die Gegenseite, dass zivilrechtliche Gewährleistungsfristen und außenwirtschaftsrechtliche Verjährungsfristen identisch seien. Bitte erstelle eine Abgrenzung der relevanten Fristen für die Risikoanalyse. | pass→pass | 27,844 | 30,090 | +8% | 1 | 1 | 0% | 3,725 | 5,077 | +36% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Während der Due Diligence wird entdeckt, dass eine Lieferung an eine gelistete juristische Person in Syrien unmittelbar bevorsteht. Erstelle die Handlungsempfehlungen für den DD-Bericht. | fail→fail | 15,353 | 27,789 | +81% | 1 | 1 | 0% | 2,417 | 4,909 | +103% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Wir erstellen die Rechtsprechungs- und Normenbasis für ein DD-Gutachten zur Ausfuhrkontrolle. Welche offiziellen Datenbanken und Anforderungen an Zitate müssen zwingend eingehalten werden? | fail→fail | 22,862 | 36,096 | +58% | 1 | 1 | 0% | 3,835 | 5,964 | +56% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein Zielunternehmen gehört zu 40% einem sanktionierten Oligarchen, der jedoch über Stimmrechtsvereinbarungen den Vorstand bestellt. Wie muss dieser Sachverhalt im DD-Qualitätsraster dokumentiert werden? | pass→pass | 23,993 | 28,834 | +20% | 1 | 1 | 0% | 2,502 | 5,152 | +106% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Wir beginnen mit der Phase 1 der Due Diligence für einen Maschinenexporteur. Welche konkreten ersten Schritte und Fragebogen-Prüfpunkte müssen zur Erfassung der Ausfuhren durchgeführt werden? | pass→pass | 25,830 | 28,594 | +11% | 1 | 1 | 0% | 2,828 | 5,202 | +84% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Wie müssen die M&A-DD-Ergebnisse zur Exportkontrolle aufbereitet werden, damit sie sowohl revisionssicher als auch für Nicht-Juristen im M&A-Board verständlich sind? Erstelle die Anforderungsübersicht. | fail→fail | 28,698 | 38,262 | +33% | 1 | 1 | 0% | 3,820 | 6,165 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Eine Übernahme soll im Wege der Umwandlung (Verschmelzung zur Neugründung) erfolgen. Das Target hat offene Ordnungswidrigkeitsverfahren nach AWG. Erstelle die Bewertung der Nachfolgehaftung. | fail→fail | 27,575 | 32,693 | +19% | 1 | 1 | 0% | 4,405 | 7,246 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Das Zielunternehmen zeigt erhebliche Sanktionsexposure-Lücken aus früheren Iran-Geschäften. Wie sollten diese Erkenntnisse in die Kaufpreisverhandlung und den Unternehmenskaufvertrag einfließen? | fail→fail | 19,840 | 21,120 | +6% | 1 | 1 | 0% | 3,096 | 4,834 | +56% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Der M&A-Analyst möchte geschützte Daten des Zielunternehmens in ein öffentliches Online-KI-Tool eingeben, um Fristen zu überprüfen. Welche Vertraulichkeitsanforderung gilt für M&A-Exportkontroll-DD? | pass→pass | 16,812 | 16,868 | +0% | 1 | 1 | 0% | 1,996 | 3,922 | +96% | 0 | 0 | — |
▸case-23 Beim Screening der Vertragspartner im Rahmen der DD werden Treffer in der konsolidierten EU-Sanktionsliste identifiziert. Welche Dokumentationspflicht bezüglich des Aktualitätsstands besteht im DD-Bericht? | fail→pass | 14,290 | 15,273 | +7% | 1 | 1 | 0% | 2,342 | 3,843 | +64% | 0 | 0 | — |