▸case-01 Unsere Münchner Technologie-AG beabsichtigt, einen Anteil von 18 % an einem japanischen Softwareunternehmen zu erwerben. Wir benötigen eine rechtliche Erstbewertung bezüglich der außenwirtschaftsrechtlichen Meldepflichten in Deutschland. Bitte erstellen Sie eine strukturierte Ausarbeitung, die darlegt, ob und wo diese Transaktion gemeldet werden muss, welche Meldeformulare einzureichen sind, welche Fristen eingehalten werden müssen und ob parallele Prüfungsverfahren drohen. Fügen Sie außerdem ein kompaktes Prüfraster für unser M&A-Compliance-Team bei. | fail→fail | 22,870 | 32,917 | +44% | 1 | 1 | 0% | 3,904 | 5,879 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Ein Investmentfonds mit Sitz in den USA übernimmt über eine Zwischengesellschaft in Luxemburg 35 % der Anteile an einem deutschen Maschinenbauunternehmen. Der Mandant möchte wissen, welche Pflichten gegenüber der Deutschen Bundesbank und dem Bundesministerium für Wirtschaft entstehen. Bitte verfassen Sie ein Mandantengutachten, das die erforderlichen Schritte, die Zuordnung von Transaktions- und Bestandsmeldungen, die zu beachtenden Zeitfenster sowie verfahrensrechtliche Fallstricke übersichtlich zusammenfasst. | fail→fail | 39,796 | 40,490 | +2% | 1 | 1 | 0% | 5,836 | 7,384 | +27% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Ein kanadischer Konzern hat seine bestehende Beteiligung an einem deutschen Logistikdienstleister aufgestockt. Die Rechtsabteilung bittet um eine umfassende Stellungnahme zu den Anzeigepflichten nach dem Außenwirtschaftsrecht. Das Dokument soll eine Aufstellung der zuständigen behördlichen Stellen, die Differenzierung zwischen einmaliger Vollzugsmeldung und wiederkehrender Stichtagsmeldung, einzuhaltende Einreichungsfristen sowie die konkreten Anforderungen an den Dokumentationsnachweis enthalten. | fail→fail | 31,438 | 33,707 | +7% | 1 | 1 | 0% | 4,379 | 6,653 | +52% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Eine Kölner Handels-GmbH hat 12 % der Anteile an einem spanischen Logistikunternehmen erworben. Der Berater schlägt vor, erst ab einer Beteiligung von 25 % eine Meldung an die Bundesbank in Erwägung zu ziehen. Erstellen Sie eine rechtliche Stellungnahme zur Meldepflicht und dem relevanten Schwellenwert. | fail→fail | 26,296 | 29,801 | +13% | 1 | 1 | 0% | 3,549 | 5,880 | +66% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Ein französischer Investor erhöht seine Beteiligung an einem deutschen Medtech-Unternehmen von 15 % auf 35 %. Es steht die Frage im Raum, ob eine Aufstockung bereits angemeldeter Anteile erneut meldepflichtig ist. Verfassen Sie eine Auskunft zur Transaktionsmeldung und dem zuständigen Formular. | fail→fail | 28,135 | 37,841 | +34% | 1 | 1 | 0% | 3,867 | 6,115 | +58% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Eine US-Holding erwirbt über eine niederländische Tochtergesellschaft 100 % der Anteile an einem deutschen Softwarehaus. Der Mandant meint, da die deutsche Firma von einer niederländischen EU-Gesellschaft gehalten wird, bestehe keine AWV-Meldepflicht für den US-Endinvestor. Prüfen Sie diese Einschätzung und legen Sie die Rechtspflichten dar. | fail→fail | 24,492 | 30,364 | +24% | 1 | 1 | 0% | 3,092 | 5,436 | +76% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein deutsches Unternehmen hat vor zwei Jahren 30 % an einer brasilianischen Tochter erworben und den Erwerb damals gemeldet. Nun fragt die Finanzabteilung, ob jedes Jahr eine erneute Stichtagsmeldung erforderlich ist oder ob die Erstmeldung genügt. Verfassen Sie eine Handlungsanweisung zur wiederkehrenden Pflicht. | fail→fail | 21,891 | 28,875 | +32% | 1 | 1 | 0% | 2,837 | 5,477 | +93% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein chinesischer Investor erwirbt 25 % an einem deutschen Roboterhersteller. Der Mandant fragt, ob mit einer Meldung bei der Deutschen Bundesbank auch die Investitionsprüfung durch das Bundesministerium für Wirtschaft und Klimaschutz (BMWK) erledigt ist. | fail→fail | 18,021 | 25,885 | +44% | 1 | 1 | 0% | 2,205 | 4,355 | +98% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein M&A-Anwalt behauptet, für alle AWV-Beteiligungsmeldungen gelte einheitlich der 7. Kalendertag des Folgemonats. Bitte erstellen Sie eine Korrektur der Fristenregelung für Auslandsbeteiligungen. | fail→fail | 27,395 | 24,119 | -12% | 1 | 1 | 0% | 3,327 | 4,683 | +41% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Die Deutsche Bundesbank fordert von einem deutschen Investor ergänzende Unterlagen zur Gesellschafterstruktur einer ausländischen Beteiligung an. Welche Rechtsgrundlage berechtigt die Behörde zu diesem Auskunftsverlangen? | fail→pass | 21,287 | 21,393 | +0% | 1 | 1 | 0% | 2,406 | 4,183 | +74% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Ein Mandant fragt, ob für die Meldung einer Direktinvestition in eine US-Tochtergesellschaft das Formular Anlage K1 oder Anlage K3 verwendet werden muss. Welches Meldeformular ist von der Bundesbank vorgeschrieben? | fail→fail | 12,909 | 17,548 | +36% | 1 | 1 | 0% | 1,371 | 3,539 | +158% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Nach Einreichung einer AWV-Beteiligungsmeldung fragt das Compliance-Team, welche Dokumente zur Nachweisführung für Betriebsprüfungen aufbewahrt werden müssen. | pass→pass | 22,138 | 23,754 | +7% | 1 | 1 | 0% | 2,654 | 4,649 | +75% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Erstellen Sie ein Prüfraster für ein M&A-Team, das bei jeder grenzüberschreitenden Beteiligungstransaktion (Kauf, Aufstockung, Verkauf) abgearbeitet werden kann. | fail→pass | 29,986 | 34,132 | +14% | 1 | 1 | 0% | 3,955 | 6,176 | +56% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Eine deutsche AG veräußert ihre 40 %-ige Beteiligung an einem mexikanischen Zulieferer vollständig. Der Geschäftsführer nimmt an, dass Veräußerungen im Gegensatz zu Käufen nicht gemeldet werden müssen. Bitte klären Sie die Rechtslage. | fail→fail | 21,588 | 27,026 | +25% | 1 | 1 | 0% | 2,813 | 5,115 | +82% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Geben Sie eine Übersicht der zentralen Paragraphen der Außenwirtschaftsverordnung (AWV) bezüglich der Meldung von Direktinvestitionen und Jahresbeständen. | fail→fail | 22,362 | 22,750 | +2% | 1 | 1 | 0% | 3,069 | 4,613 | +50% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein deutsches Fintech kauft 4 % der Stimmrechte an einem britischen Partnerunternehmen. Die Rechtsabteilung will sicherstellen, ob eine AWV-Meldung für Beteiligungen erforderlich ist. | pass→pass | 22,924 | 25,639 | +12% | 1 | 1 | 0% | 2,570 | 4,644 | +81% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein Offshore-Fonds erwirbt eine Sperrminorität an einer deutschen Kritischen Infrastruktur. Welche Anforderung stellt das AWV-Compliance-Verfahren hinsichtlich der wirtschaftlich Berechtigten? | pass→pass | 20,586 | 26,591 | +29% | 1 | 1 | 0% | 2,535 | 4,796 | +89% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Ein deutsches Unternehmen schließt morgen den Vertrag zum Kauf von 30 % an einem indischen Konkurrenten ab. Welche unmittelbaren ersten Schritte muss das Legal-Team im Hinblick auf AWV-Pflichten einleiten? | pass→pass | 22,298 | 23,731 | +6% | 1 | 1 | 0% | 2,911 | 4,496 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Unser Maschinenbauunternehmen möchte eine 5-Achs-CNC-Fräsmaschine nach Vietnam exportieren. Wir benötigen eine rechtliche Bewertung der Ausfuhrliste und der EU-Dual-Use-Verordnung 2021/821 hinsichtlich einer Genehmigungspflicht beim BAFA. | pass→pass | 28,801 | 25,702 | -11% | 1 | 1 | 0% | 3,950 | 5,755 | +46% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Wir planen eine Geschäftsbeziehung mit einer Bank in den Vereinigten Arabischen Emiraten. Führen Sie eine Sanktionslistenprüfung durch und erklären Sie das Vorgehen beim Fuzzy Matching gegen EU- und OFAC-Sanktionslisten. | pass→pass | 23,000 | 24,519 | +7% | 1 | 1 | 0% | 3,951 | 5,149 | +30% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Unsere Versandabteilung hat festgestellt, dass vor zwei Monaten ein genehmigungspflichtiges Bauteil ohne BAFA-Ausfuhrgenehmigung in die Schweiz geliefert wurde. Erstellen Sie eine Orientierung für eine freiwillige Selbstanzeige nach § 22 AWG gegenüber dem Hauptzollamt und BAFA. | pass→pass | 23,063 | 23,174 | +0% | 1 | 1 | 0% | 3,897 | 5,193 | +33% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Ein Private-Equity-Fonds aus Großbritannien erwirbt 51 % der Geschäftsanteile an einer deutschen Spezialchemie-GmbH. Welche Meldeformulare und Bestandsmeldepflichten bestehen gegenüber der Deutschen Bundesbank? | fail→fail | 25,203 | 20,202 | -20% | 1 | 1 | 0% | 3,472 | 4,844 | +40% | 0 | 0 | — |
▸case-23 In einer Auseinandersetzung mit der Aufsichtsbehörde unterscheidet das Compliance-Handbuch nicht klar zwischen AWG § 13 und AWV § 57. Erläutern Sie den sachlichen Unterschied zwischen diesen beiden Vorschriften. | fail→pass | 19,925 | 19,087 | -4% | 1 | 1 | 0% | 3,152 | 4,486 | +42% | 0 | 0 | — |