▸case-01 In unserem SAP-System wurde vor Kurzem eine Bestellung mit einem Geschäftspartner aus dem Iran abgewickelt, ohne dass das System eine automatische Sperrwarnung ausgegeben hat. Wir vermuten eine fehlerhafte Einstellung in den Außenwirtschafts-Stammdaten. Bitte erstelle einen detaillierten Prüfbericht und Maßnahmenplan für die Geschäftsleitung. Der Output soll konkrete Sofortmaßnahmen, ein Prüf-Raster für die ERP-Stammdatenkonfiguration, Hinweise zu maßgeblichen Aufzeichnungs- und Auskunftspflichten sowie eine Struktur zur Protokollierung des Fehlers enthalten. | fail→pass | 35,139 | 36,291 | +3% | 1 | 1 | 0% | 4,475 | 6,593 | +47% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Wir haben festgestellt, dass die Güterklassifizierungen (wie ECCN, Dual-Use-Codes und Ausfuhrlisten-Nummern) in unserem ERP-System seit über zwei Jahren nicht mehr aktualisiert wurden, obwohl sich die europäischen Vorschriften geändert haben. Erstelle uns ein Arbeitspapier zur Bereinigung der Stammdaten. Das Dokument soll einen klaren Ablaufplan für die Bestandsaufnahme, eine Übersicht der rechtlichen Aufbewahrungs- und Compliance-Anforderungen, ein Prüfraster für die Stammdatenkontrolle sowie typische Fallstricke beim Pflegen von Produktdaten umfassen. | fail→pass | 33,344 | 60,068 | +80% | 1 | 1 | 0% | 4,816 | 7,905 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Durch eine veraltete Sanktionsliste im ERP wurde eine Lieferung freigegeben, obwohl eigentlich ein aktueller Listentreffer vorlag. Es gab offensichtlich ein Problem beim automatischen Daten-Update. Bitte verfasse einen internen Audit- und Sanierungsbericht. Gefordert ist eine Ausarbeitung mit unmittelbaren Risikominimierungsschritten, einer Prüfmethodik für die Schnittstellen und Update-Prozesse, einer Übersicht zu behördlichen Auskunftspflichten und Qualitätskriterien für eine audit-sichere Dokumentation. | fail→pass | 32,476 | 46,369 | +43% | 1 | 1 | 0% | 4,433 | 7,228 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Wir möchten im Kundenstamm-Screening die Schwellenwerte für die Ähnlichkeitssuche (Fuzzy Matching) anpassen, um Namensvarianten wie 'Jihad' vs. 'Dschihad' besser abzufangen. Empfiehl uns eine mathematische Distanzmetrik (z.B. Levenshtein, Jaro-Winkler, N-Gramm) und die passenden prozentualen Match-Schwellen für Vor- und Nachnamen. | pass→fail | 28,828 | 29,436 | +2% | 1 | 1 | 0% | 3,844 | 5,292 | +38% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Unser Ingenieurteam hat einen neuen Festkörperlaser mit einer Wellenlänge von 1064 nm und einer Pulsdauer von 50 Picosekunden entwickelt. Wir müssen die genaue Dual-Use-Codierung (ECCN bzw. Ausfuhrlisten-Nummer) für diesen Laser bestimmen. Bitte erstelle die technische Güterklassifizierung anhand der Parameter. | pass→fail | 16,411 | 25,435 | +55% | 1 | 1 | 0% | 3,124 | 5,251 | +68% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Bei einer internen Stichprobe haben wir entdeckt, dass im letzten Monat drei nicht genehmigte Ausfuhren von Ventilen nach China stattfanden. Wir möchten eine freiwillige Selbstanzeige beim Hauptzollamt und BAFA einreichen. Bitte verfasse das formelle Anschreiben an die Behörde. | pass→pass | 24,961 | 27,965 | +12% | 1 | 1 | 0% | 3,488 | 5,378 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Bei der Überprüfung unserer SAP/Oracle-Ländertabellen ist aufgefallen, dass manche Mitarbeiter Bestandsdaten manuell ändern. Die Rechtsabteilung empfiehlt allgemeine ITIL-Change-Prozesse. Welcher spezifische Prüfschritt und welche rechtliche Norm müssen für Embargo-Ländertabellen im ERP-System zur Qualitätssicherung angewendet werden? | fail→fail | 22,672 | 22,997 | +1% | 1 | 1 | 0% | 2,949 | 4,742 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein Berater rät dazu, Dual-Use-Klassifizierungen im ERP nur alle drei bis fünf Jahre im Rahmen von Hauptprojekten zu aktualisieren. Reicht dieser Turnus aus und welche Fallstricke entstehen dadurch bei Produktneuanlagen? | pass→pass | 26,818 | 23,735 | -11% | 1 | 1 | 0% | 2,839 | 4,904 | +73% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Unsere IT möchte Endverbleibserklärungen (EUC) und BAFA-Genehmigungen ausschließlich in einem lokalen Netzlaufwerk ablegen, anstatt die ERP-Dokumentenablage zu nutzen. Welche Anforderungen stellt das Außenwirtschaftsrecht an die Verknüpfung im ERP? | fail→fail | 24,995 | 24,747 | -1% | 1 | 1 | 0% | 3,206 | 4,409 | +38% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Ein Entwickler schlägt vor, Ähnlichkeitstreffer und Stammdatenänderungen bei Exportkontrollfeldern nach 90 Tagen automatisch aus den Datenbank-Logs zu löschen, um Speicherplatz zu sparen. Ist dies rechtlich zulässig und was muss protokolliert werden? | fail→fail | 24,003 | 24,279 | +1% | 1 | 1 | 0% | 3,104 | 4,746 | +53% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Wir montieren komplexe Industrieanlagen, deren Einzelkomponenten teilweise Dual-Use-Eigenschaften besitzen. Das Purchasing-Team schlägt vor, nur die Einzelteile im ERP zu pflegen, die Gesamtanlage aber ohne Klassifizierung anzulegen. Wie ist dies aus Compliance-Sicht zu bewerten? | pass→pass | 28,394 | 29,066 | +2% | 1 | 1 | 0% | 3,183 | 5,012 | +57% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Unser ERP-System hat ein Abonnement für tägliche Sanktionslisten-Updates eingerichtet. Der Administrator geht davon aus, dass damit die Compliance automatisch gesichert ist. Reicht das Abonnement allein aus? | fail→fail | 20,322 | 25,537 | +26% | 1 | 1 | 0% | 2,420 | 4,636 | +92% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Wenn bei einem Kundenauftrag im ERP ein Sanktionslisten- oder Embargo-Treffer auftritt, schlägt die Vertriebsleitung vor, den Auftrag im System auf 'Warnung' zu belassen und normal weiterzuleiten, bis der Sachverhalt geklärt ist. Wie muss das ERP-System bei rotem Risiko reagieren? | pass→pass | 20,698 | 22,344 | +8% | 1 | 1 | 0% | 2,519 | 4,337 | +72% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Wir bereiten uns auf eine BAFA-Auditierung unseres Interne-Compliance-Programms (ICP) vor. Der IT-Leiter meint, allgemeine ISO 27001-Zertifikate reichen als Nachweis für die ERP-Kontrollen aus. Welche spezifische Behörden-Leitlinie regelt die IT-seitigen Kontrollsysteme? | fail→pass | 17,658 | 24,677 | +40% | 1 | 1 | 0% | 2,989 | 3,955 | +32% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Wir starten ein Projekt zur Absicherung unserer Stammdaten. Welche konkreten Stammdaten-Felder und Prüfnummern im ERP müssen zwingend für die Exportkontrollprüfung erfasst und validiert werden? | fail→pass | 26,237 | 35,296 | +35% | 1 | 1 | 0% | 3,364 | 6,120 | +82% | 0 | 0 | — |
▸case-16 In einem Compliance-Bericht zur ERP-Stammdatenüberprüfung hat ein Mitarbeiter lediglich 'gemäß EU-Dual-Use-Verordnung und AWV' geschrieben. Welchem Qualitätsstandard muss die Zitierweise von Rechtsnormen in Prüfberichten genügen? | fail→pass | 20,645 | 25,199 | +22% | 1 | 1 | 0% | 2,558 | 4,292 | +68% | 0 | 0 | — |
▸case-17 In unserem ERP sind Gütercodes ohne Gültigkeitszeiträume eingetragen. Der Zollbeauftragte fragt, wie bezüglich der zeitlichen Gültigkeit von Stammdaten und Sanktionslisten verfahren werden muss. | fail→pass | 24,233 | 24,728 | +2% | 1 | 1 | 0% | 3,056 | 4,838 | +58% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Nach einer ERP-Systemumstellung wollen wir überprüfen, ob die Außenwirtschafts-Kontrollsperren ordnungsgemäß funktionieren. Genügt der Nachweis, dass der Datentransfer technisch fehlerfrei läuft? | pass→pass | 22,059 | 26,654 | +21% | 1 | 1 | 0% | 2,612 | 4,775 | +83% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Bei der Anlage von Neukunden im ERP erfasst der Vertrieb nur die Firmenadresse. Der Compliance Officer vermutet, dass dies bei komplexen Unternehmensstrukturen nicht ausreicht. Was gehört zur vollständigen Sachverhaltserfassung im Partnerstamm? | pass→pass | 19,776 | 28,596 | +45% | 1 | 1 | 0% | 2,434 | 5,079 | +109% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Unsere Finanzabteilung argumentiert, dass für Außenwirtschaftsdaten im ERP ausschließlich § 147 AO maßgeblich ist. Welche spezifischen digitalen Buchführungs- und Exportkontrollnormen regeln die Archivierung von ERP-Kontrolldaten? | fail→fail | 30,970 | 28,756 | -7% | 1 | 1 | 0% | 3,623 | 5,511 | +52% | 0 | 0 | — |
▸case-21 In unserem Unternehmen werden neue Artikelnummern im ERP oft freigegeben, bevor die Exportkontrollabteilung die Klassifizierung vorgenommen hat. Wie ist dieser Ablauf zu bewerten und welche Systemkontrolle fehlt? | pass→pass | 22,190 | 24,300 | +10% | 1 | 1 | 0% | 2,615 | 4,441 | +70% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Wir nutzen Einzelgenehmigungen des BAFA für bestimmten Exportlieferungen. Welcher Prozess muss im ERP eingerichtet werden, um eine Überschreitung der genehmigten Mengen oder Gültigkeitsdaten zu verhindern? | fail→fail | 25,203 | 27,851 | +11% | 1 | 1 | 0% | 2,761 | 5,087 | +84% | 0 | 0 | — |