▸case-01 Wir möchten einen neuen Maschinenbau-Lieferanten mit Sitz in der Türkei in unsere Lieferkette aufnehmen. Da in dieser Region vereinzelt Umgehungsrisiken bezüglich EU-Restriktionen bestehen, benötigen wir eine rechtliche und organisatorische Compliance-Prüfung für das Onboarding. Erstelle bitte eine verständliche Onboarding-Bewertung für das Management, die alle relevanten Rechtsgrundlagen präzise zitiert, den Prüfpfad für UBO- und Eigentümerstrukturen abdeckt, eine klare Risiko-Einstufung mit Wiederholungsintervallen vornimmt und unmittelbare Handlungsanweisungen für eventuelle Risikofälle beinhaltet. | fail→fail | 34,625 | 46,765 | +35% | 1 | 1 | 0% | 5,006 | 7,406 | +48% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Unser Einkauf plant die Anbindung eines chinesischen Zulieferers für elektronische Bauteile, die später in potenziell dual-use-relevanten Endprodukten verbaut werden. Ich brauche einen vollumfänglichen Prüfbericht für unser Compliance-Komitee. Der Bericht muss die zoll- und exportkontrollrechtlichen Vorschriften mit genauen Paragraphen und Artikeln aufführen, die Ermittlung der Endverwendung und UBO-Kette strukturieren, Notfallmaßnahmen wie Lieferstopps definieren sowie einen auditfähigen Nachweis inklusive Fristen und Zuständigkeiten bereitstellen. | fail→pass | 35,368 | 43,064 | +22% | 1 | 1 | 0% | 5,120 | 7,811 | +53% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Für einen neuen Rohstofflieferanten aus Usbekistan wollen wir das Onboarding durchführen und dabei sowohl außenwirtschaftsrechtliche Sanktions- und Präferenzprüfungen als auch LkSG-Anforderungen abdecken. Bitte erstelle uns eine praxistaugliche Entscheidungs- und Dokumentationsvorlage für die Fachabteilung. Der Text soll die rechtlichen Anforderungen genau benennen, das Prüfverfahren für Lieferantenerklärungen und Eigentümerverhältnisse klären, Risikoklassen festlegen und sofortige Eskalationsschritte bei Warnsignalen aufzeigen. | fail→fail | 35,683 | 40,299 | +13% | 1 | 1 | 0% | 5,168 | 7,441 | +44% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Unsere Entwicklungsabteilung hat ein neues Industrie-Ventil entwickelt. Wir müssen ermitteln, unter welche Ausfuhrlistennummer oder ECN-Eintragsnummer dieses Bauteil für eine Ausfuhr nach Brasilien fällt. Erstelle eine technische Güterlisten-Klassifizierung anhand des Anhangs I der EU-Dual-Use-Verordnung. | pass→pass | 26,521 | 32,367 | +22% | 1 | 1 | 0% | 3,476 | 6,648 | +91% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Wir haben im Nachgang festgestellt, dass vor sechs Monaten drei Lieferungen ohne erforderliche BAFA-Ausfuhrgenehmigung nach Bosnien gelangt sind. Wir müssen eine freiwillige Offenlegung gegenüber dem Hauptzollamt und dem BAFA erstellen. Verfasse das Anschreiben zur freiwilligen Selbstanzeige nach § 22 Abs. 4 AWG. | pass→pass | 27,032 | 28,812 | +7% | 1 | 1 | 0% | 3,756 | 5,547 | +48% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Unsere IT-Schnittstelle hat beim automatischen Abgleich eines Kunden-Namens 'Al-Mansoor Trading LLC' eine Namensübereinstimmung von 78% mit einem Eintrag auf der EU-Sanktionsliste gemeldet. Wie bewerten und dokumentieren wir diesen konkreten Fuzzy-Match technisch im Screening-Log? | pass→pass | 23,127 | 23,390 | +1% | 1 | 1 | 0% | 2,960 | 4,416 | +49% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein neuer Zulieferer für Hydraulikpumpen aus Serbien ist rechtlich als GmbH verfasst, gehört jedoch zu 60% einer Holding in Zypern, deren Hintermänner unklar sind. Der Einkauf meint, eine einfache Abfrage des Handelsregisters in Belgrad reiche aus. Erstelle ein Onboarding-Audit-Protokoll, das die Anforderungen an die UBO-Prüfung klarstellt. | pass→pass | 23,098 | 33,684 | +46% | 1 | 1 | 0% | 3,304 | 6,206 | +88% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein Zulieferer aus Vietnam bietet uns Kabelbäume an und versichert mündlich, dass diese zollpräferenzberechtigt sind. Die Einkaufsleitung möchte auf schriftliche Lieferantenerklärungen verzichten, um Zeit zu sparen. Erstelle ein Risikogutachten zur Beibringung von Präferenznachweisen beim Onboarding. | fail→fail | 28,312 | 29,006 | +2% | 1 | 1 | 0% | 3,522 | 6,252 | +78% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Bei der Aufnahme eines Elektronikhändlers aus Taiwan wurde am Tag der Vertragssendung ein einmaliges Sanktionslistenscreening ohne Befund durchgeführt. Der Fachbereich möchte das Screening nach der Freigabe nicht mehr wiederholen. Bewerte dieses Vorgehen im Onboarding-Konzept. | pass→pass | 18,311 | 24,630 | +35% | 1 | 1 | 0% | 2,391 | 4,748 | +99% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Unsere Nachhaltigkeitsabteilung führt eine LkSG-Risikoanalyse für Textillieferanten in Indien durch. Der Einkauf vertritt die Ansicht, dass außenwirtschaftliche Sanktionsprüfungen von der LkSG-Prüfung strikt getrennt gehalten werden sollten. Erstelle eine Onboarding-Verfahrensanweisung zur Integration beider Abläufe. | fail→pass | 33,238 | 43,222 | +30% | 1 | 1 | 0% | 3,855 | 7,088 | +84% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Ein chinesischer Lieferant bietet Spezialchemikalien an, die nicht explizit in Anhang I der Dual-Use-VO aufgelistet sind, aber als Vorprodukte für beschränkte Güter dienen könnten. Der Betriebsassistent glaubt, ohne Listeintrag gebe es keinerlei außenwirtschaftliche Prüfpflicht. Erstelle eine Onboarding-Risikobewertung. | pass→pass | 31,859 | 32,713 | +3% | 1 | 1 | 0% | 3,694 | 6,041 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Während des Onboardings eines Komponenten-Zulieferers aus den VAE stellt sich heraus, dass dessen Muttergesellschaft auf der EU-Sanktionsliste nach VO (EU) 833/2014 steht. Der Einkauf bittet um eine Übergangsfrist für bereits bestellte Muster. Verfasse die rechtskonforme Handlungsempfehlung. | pass→pass | 20,987 | 23,313 | +11% | 1 | 1 | 0% | 3,377 | 5,294 | +57% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Für eine bevorstehende Zollprüfung müssen wir den Onboarding-Prüfbogen eines Metalllieferanten aus Nordmazedonien auditfähig aufbereiten. Welcher Detaillierungsgrad bei Datenquellen, Versionen und Verantwortlichkeiten ist im Prüfprotokoll zwingend vorzuhalten? | fail→fail | 29,547 | 36,873 | +25% | 1 | 1 | 0% | 3,637 | 5,996 | +65% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Erstelle die Struktur für einen Standard-Lieferanten-Fragebogen zum Onboarding ausländischer Lieferanten, damit die operativen Einkäufer alle außenwirtschaftsrelevanten Stammdaten vollständig abfragen. | fail→pass | 27,460 | 33,445 | +22% | 1 | 1 | 0% | 3,635 | 6,175 | +70% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Ein neuer Zulieferer für Drehteile sitzt in Georgien und vertreibt Produkte, die exakt baugleich mit russischen Spezifikationen sind. Der Einkauf meint, da Georgien kein embargiertes Land ist, bedürfe es keiner Sonderprüfung. Erstelle die Compliance-Prüfanweisung. | pass→pass | 25,018 | 37,718 | +51% | 1 | 1 | 0% | 3,125 | 6,103 | +95% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Für die anstehende Vorstandssitzung soll eine Entscheidungsvorlage zur Sperrung eines problematischen Zulieferers aus Kasachstan erstellt werden. Der Vorstand verlangt eine verständliche Darstellung ohne unklar gelassene Rechtsbegriffe. Wie muss der Compliance-Bericht aufbereitet werden? | pass→pass | 25,454 | 34,389 | +35% | 1 | 1 | 0% | 3,228 | 5,556 | +72% | 0 | 0 | — |
▸case-17 In einem früheren Prüfbericht hat ein Sachbearbeiter lediglich 'Verordnung (EU) 833/2014' und 'AWG' ohne Paragraph oder Artikel zitiert. Erstelle ein Korrekturmuster für ein Lieferanten-Onboarding, das den geforderten Zitierstandard beispielhaft vorexerziert. | pass→fail | 21,061 | 31,015 | +47% | 1 | 1 | 0% | 2,791 | 6,221 | +123% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Der Einkauf wünscht ein dreistufiges Risikoklassifizierungssystem (Grün / Gelb / Rot) für das Lieferanten-Onboarding im Außenhandel. Entwirf die genauen Kriterien und die daraus resultierenden Prüf- und Re-Screening-Intervalle. | pass→pass | 28,722 | 35,120 | +22% | 1 | 1 | 0% | 3,622 | 6,340 | +75% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein Lieferant liefert harmlose Plastikgehäuse, sitzt jedoch in Ägypten und verweigert Angaben zu seinen wirtschaftlich Berechtigten. Der Einkauf argumentiert, dass Plastikgehäuse keine Rüstungsgüter seien und Sanktionen daher irrelevant sind. Erstelle die rechtliche Beurteilung. | pass→pass | 23,717 | 29,969 | +26% | 1 | 1 | 0% | 3,136 | 5,451 | +74% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Bei einer Prüfung der Lieferantenerklärungen eines Zulieferers aus Südkorea stellt sich heraus, dass mehrere Erklärungen abgelaufen und unvollständig sind. Der Einkauf schlägt vor, diese formlos im System zu belassen. Bewerte das Vorgehen. | fail→fail | 24,265 | 29,829 | +23% | 1 | 1 | 0% | 2,558 | 4,996 | +95% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein neuer Zulieferer aus Oman bietet Spezialventile an, unterhält jedoch Tochtergesellschaften im Iran. Der Einkauf fragt, welche spezifischen EU-Sanktionsbestimmungen bei diesem Onboarding zu beachten sind. | pass→pass | 18,228 | 28,052 | +54% | 1 | 1 | 0% | 2,963 | 5,013 | +69% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Ein Mitarbeiter der Einkaufsabteilung schlägt vor, die vollständigen Onboarding-Dokumente inklusive Gesellschafterlisten und UBO-Pässe in ein freies Online-Übersetzungstool hochzuladen. Bewerte dieses Vorgehen aus Compliance-Sicht. | pass→pass | 16,010 | 19,288 | +20% | 1 | 1 | 0% | 2,553 | 4,538 | +78% | 0 | 0 | — |