▸case-09 Bei einer geplanten Lieferung von Drucksensoren nach Kasachstan gibt es Anzeichen für eine Umgehung. Der Käufer zahlt über Panama, liefert keine Angaben zum Endnutzer, zahlt einen extrem hohen Aufschlag und wünscht eine abweichende Transitroute über Georgien. Bitte bewerten Sie diese Lieferung systematisch. | fail→fail | 24,374 | 28,609 | +17% | 1 | 1 | 0% | 3,043 | 5,364 | +76% | 0 | 0 | — |
▸case-01 Wir haben eine Anfrage für den Export von Steuerungsplatinen an einen Großhändler in Dubai vorliegen, der die Ware nach Kasachstan weiterleiten möchte. Die Zahlung erfolgt überraschend über ein Konto in Kirgisistan, und der Händler fordert eine geänderte Luftfrachtroute. Ich benötige für unsere Rechts- und Compliance-Abteilung eine strukturierte Risikobewertung mit konkreten rechtlichen Prüfungsmaßstäben nach EU-Sanktionsrecht und AWG, einer Aufschlüsselung der Verdachtsmomente sowie einer Handlungsempfehlung inklusive Risikoprotokoll und Sofortmaßnahmen für den Exportstopp falls erforderlich. | fail→fail | 39,951 | 34,578 | -13% | 1 | 1 | 0% | 5,075 | 6,546 | +29% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Ein langjähriger Kunde bittet uns um die Lieferung einer ungewöhnlich hohen Stückzahl an Sensorelektronik in die Türkei, wobei die Abwicklung über eine kürzlich gegründete Zwischengesellschaft in Armenien laufen soll. Der gebotene Preis liegt deutlich über den marktüblichen Konditionen. Bitte erstellen Sie ein juristisches Prüfungsdokument für unsere Geschäftsführung, das die Umgehungsrisiken anhand der maßgeblichen europarechtlichen und nationalen Außenwirtschaftsnormen analysiert, offene Beleglücken identifiziert und die notwendigen Compliance-Schritte detailliert ausführt. | fail→fail | 35,824 | 29,618 | -17% | 1 | 1 | 0% | 5,025 | 5,973 | +19% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Bei einer Ausfuhr von Werkzeugmaschinen nach Georgien sind uns verdächtige Abweichungen aufgefallen: Die Zahlungsabwicklung läuft über ein Drittland, und der Endverwendungszweck wird nur sehr schwammig angegeben. Erstellen Sie bitte einen umfassenden Compliance-Audit-Bericht zur Sanktionsumgehung, der die rechtlichen Grundlagen genau zitiert, eine systematische Kriterienprüfung durchführt und klare Vorgaben für Voranfragen an den Handelspartner sowie den weiteren Umgang mit der Lieferung enthält. | fail→fail | 31,970 | 39,211 | +23% | 1 | 1 | 0% | 4,564 | 6,994 | +53% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Für eine neu entwickelte Spezialkamera mit einer Bildfrequenz von 120 Hz und integrierter Thermografie soll die genaue Ausfuhrlistenposition bestimmt werden. Ist dieses Gerät unter Güterlistenposition 6A003 nach Anhang I der Dual-Use-Verordnung einzustufen? | pass→fail | 22,344 | 26,525 | +19% | 1 | 1 | 0% | 3,047 | 5,174 | +70% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Ein Kunde möchte eine Namensüberprüfung unserer neuen Zulieferer durchführen. Führen Sie einen Fuzzymatch-Abgleich der Firmennamen 'GazProm Trading SARL' und 'Gazprombank OJSC' mit den aktuellen EU-Finanzsanktionslisten durch und berechnen Sie die Namensähnlichkeit. | pass→pass | 23,292 | 23,779 | +2% | 1 | 1 | 0% | 2,856 | 4,901 | +72% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Unser Exportleiter hat festgestellt, dass im vergangenen Monat drei Sendungen von Drehmaschinen nach Serbien ohne die erforderliche Genehmigung exportiert wurden. Wir wollen eine freiwillige Selbstanzeige bei der Zollverwaltung einreichen. Entwerfen Sie das Anschreiben an das zuständige Hauptzollamt nach § 22 AWG. | pass→pass | 28,116 | 32,515 | +16% | 1 | 1 | 0% | 3,308 | 5,834 | +76% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein Geschäftspartner verlangt binnen 24 Stunden den Versand von Hochfrequenzverstärkern nach Kirgisistan mit Vorkasse über ein Konto in Hongkong. Unsere Vertriebsabteilung drängt auf Freigabe. Erstellen Sie eine rechtliche Risikoanalyse zur Umgehung und legen Sie dar, wie das Prüfungsergebnis strukturiert sein muss. | pass→pass | 27,939 | 24,864 | -11% | 1 | 1 | 0% | 3,680 | 6,251 | +70% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein Einkäufer aus Usbekistan bietet das Dreifache des Marktpreises für Industriesteuerungen. Die Rechtabteilung verlangt ein Gutachten zu Art. 12 und Art. 12g der Verordnung (EU) 833/2014 sowie § 18 AWG. Erstellen Sie die rechtliche Würdigung und achten Sie auf die Zitierweise der Rechtsnormen. | fail→fail | 33,285 | 43,846 | +32% | 1 | 1 | 0% | 4,033 | 7,021 | +74% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Ein Exporteur argumentiert, dass er rechtlich vollständig abgesichert sei, weil sein Vertrag mit einem Händler in den VAE eine formal unterzeichnete 'No-Russia-Klausel' nach Art. 12g VO (EU) 833/2014 enthält. Daher erübrige sich eine laufende Überwachung der Reexporte. Ist diese Rechtsansicht zutreffend? | pass→pass | 20,271 | 21,592 | +7% | 1 | 1 | 0% | 2,560 | 4,239 | +66% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Ein Compliance-Officer hat deutliche Hinweise auf eine Scheinfirma in Armenien ignoriert, da er keinen ausdrücklichen Nachweis für eine Weiterleitung nach Russland vorliegen hatte. Die Geschäftsführung meint, ohne Vorsatz drohe keine strafrechtliche Haftung nach dem Außenwirtschaftsgesetz. Wie ist die Rechtslage bezüglich Fahrlässigkeit? | fail→pass | 22,556 | 27,400 | +21% | 1 | 1 | 0% | 3,844 | 5,333 | +39% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Wir planen den Export von ungelisteten Gütern (Kein Anhang I Dual-Use) an einen Händler in der Türkei. Allerdings liegen konkrete Hinweise vor, dass diese Güter über Syrien militärisch genutzt werden sollen. Welche gesetzliche Vorgabe greift bei Kenntnis einer solchen Umgehung trotz fehlender Listenposition? | pass→pass | 21,021 | 17,237 | -18% | 1 | 1 | 0% | 2,799 | 4,543 | +62% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Der Leiter der Compliance-Abteilung hat jahrelang auf jegliches Red-Flag-Screening bei Exporten in Kaukasus-Anrainerstaaten verzichtet. Ein Angestellter hat dadurch leichtfertig sanktionierte Güter geliefert. Mit welcher Ordnungswidrigkeit sanktioniert das Gesetz die unterlassene Aufsicht der Unternehmensleitung? | pass→pass | 17,252 | 21,123 | +22% | 1 | 1 | 0% | 2,174 | 5,113 | +135% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Prüffall bezüglich einer Sensorenlieferung nach Kasachstan zeigt rote Risikosempfänglichkeit: Zahlungsquelle unbekannt, Abweichung von der Standardroute und fehlende Endverbleibserklärung. Welche unmittelbaren Abhilfemaßnahmen müssen im Unternehmen unverzüglich angeordnet werden? | pass→pass | 20,895 | 25,544 | +22% | 1 | 1 | 0% | 2,540 | 4,661 | +84% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Bei einer Überprüfung einer Holding in Dubai für Dual-Use-Lieferungen sind die Vertretungsverhältnisse unklar. Die Geschäftsführung möchte nur den direkten Vertragspartner prüfen. Welche rechtliche Tiefe muss die Ermittlung der Gesellschafterstruktur aufweisen? | pass→pass | 25,068 | 26,061 | +4% | 1 | 1 | 0% | 3,210 | 5,047 | +57% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein Compliance-Prüfbericht soll für eine Wirtschaftsprüfung dokumentieren, dass zum Zeitpunkt der Freigabe keine Sanktionseinträge vorlagen. Welches formale Element bezüglich der verwendeten Datenbanken muss im Bericht festgehalten werden? | fail→fail | 13,097 | 14,810 | +13% | 1 | 1 | 0% | 1,266 | 2,958 | +134% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein Zwischenhändler in Istanbul versichert glaubhaft, dass er selbst nicht böswillig handelt und von Sanktionsverstößen nichts wisse. Bedeutet die Gutgläubigkeit des Zwischenhändlers, dass der deutsche Exporteur auf eigene Sorgfaltspflichten verzichten kann? | pass→pass | 18,545 | 20,145 | +9% | 1 | 1 | 0% | 2,187 | 3,931 | +80% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Eine Spedition meldet Bedenken wegen einer ungewöhnlichen Route für eine Elektroniklieferung nach Armenien. Welche konkrete Ermittlungshandlung sollte der Exporteur gegenüber dem ausländischen Vertragspartner vor der Versandfreigabe durchführen? | pass→pass | 13,242 | 21,751 | +64% | 1 | 1 | 0% | 1,769 | 4,275 | +142% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Für eine kritische Ausfuhrentscheidung verlangt die Zollbehörde den Nachweis des internen Entscheidungsprozesses. Welche Kernbestandteile muss ein vollständiges Compliance-Risikoprotokoll für Revisionszwecke enthalten? | fail→fail | 25,319 | 24,869 | -2% | 1 | 1 | 0% | 3,242 | 4,539 | +40% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Bei einer Lieferung nach Kasachstan ist die Transportroute unauffällig und der Preis marktüblich, aber die Abnahmemenge ist verzehnfacht und der Käufer verweigert die UBO-Offenlegung. Der Vertrieb argumentiert, zwei von vier Indikatoren seien grün, also sei das Risiko gering. Wie muss das Gesamtbild rechtlich gewürdigt werden? | pass→pass | 25,195 | 23,412 | -7% | 1 | 1 | 0% | 2,764 | 4,555 | +65% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein Großauftrag über Werkzeugmaschinen soll an eine erst kürzlich gegründete Vertriebsgesellschaft in Eriwan geliefert werden. Welche Länderrisiko-Analyse ist hinsichtlich der Transit- und Umgehungsstaaten durchzuführen? | pass→pass | 19,311 | 21,236 | +10% | 1 | 1 | 0% | 3,108 | 5,027 | +62% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Die Vertriebsleitung fordert eine Stellungnahme zur Frage, warum der Begriff 'Catch-All-Regelung' und 'indirekte Bereitstellung' im Exportstopp-Vermerk auftauchen. Wie muss der Compliance-Bericht diese Rechtsbegriffe aufbereiten? | pass→pass | 26,115 | 29,069 | +11% | 1 | 1 | 0% | 3,228 | 5,397 | +67% | 0 | 0 | — |
▸case-23 Eine Ausfuhr von Bauteilen an ein türkisches Unternehmen soll erfolgen, das eng mit einem gelisteten russischen Rüstungskonzern verflochten ist. Welche Kernnorm regelt das Verbot der indirekten Bereitstellung von Mitteln oder wirtschaftlichen Ressourcen? | fail→fail | 8,914 | 26,813 | +201% | 1 | 1 | 0% | 1,651 | 4,743 | +187% | 0 | 0 | — |