▸case-04 Ein deutscher Elektronikhersteller hat eine Anfrage zur Lieferung von Halbleitern nach Moskau zur Verwendung in zivilen Telekommunikationsanlagen erhalten. Erstellen Sie eine embargorechtliche Prüfung nach Verordnung (EU) Nr. 833/2014 für den Russland-Konflikt, einschließlich Güterliste Anhang XXIII. | pass→pass | 33,529 | 44,653 | +33% | 1 | 1 | 0% | 4,552 | 7,067 | +55% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Wir importieren Keramikfliesen aus Vietnam und benötigen eine zollrechtliche Ermittlung des Zollwerts nach Art. 70 UZK (Transaktionswertmethode) unter Einbeziehung von Beförderungskosten und Lizenzgebühren. Erstellen Sie die Zollwertberechnung für die Zollanmeldung. | pass→pass | 22,648 | 30,338 | +34% | 1 | 1 | 0% | 3,242 | 5,826 | +80% | 0 | 0 | — |
▸case-01 Wir planen den Export von Spezialpumpen an einen Händler in Dubai, bei dem der Verdacht besteht, dass die Endverwendung im iranischen Energiesektor liegen könnte. Als Compliance-Officer benötige ich eine strukturierte Bewertung nach Außenwirtschaftsrecht. Bitte erstelle mir:
1. Eine prägnante Statusübersicht mit einem Ampelindikator (Grün/Gelb/Rot).
2. Eine detaillierte Prüftabelle, welche die bekannten Fakten, vorhandenen Belege, rechtlichen Bezüge und ungeklärten Punkte gegenüberstellt.
3. Einen klaren Entscheidungsvorschlag für unsere Geschäftsleitung und Rechtsabteilung.
4. Einen gezielten Fragenkatalog für den Händler zur Aufklärung der Eigentums- und Lieferkette.
5. Ein förmliches Dokumentationsblatt (Freigabeprotokoll bzw. Sperrvermerk) für unsere Compliance-Akte. | fail→pass | 30,965 | 30,806 | -1% | 1 | 1 | 0% | 4,389 | 6,135 | +40% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Eine deutsche Maschinenbaugesellschaft hat eine Anfrage zur Fernwartung und zum Software-Update für Schiffsausrüstung erhalten. Der Auftraggeber sitzt in Asien, allerdings deutet die Eigentümerstruktur auf mögliche Verflechtungen mit iranischen Akteuren hin. Für das interne Audit brauche ich eine vollständige Embargo-Analyse. Das Ergebnis soll folgendes enthalten:
- Eine Kurzbewertung inklusive Ampel-Einstufung.
- Eine Matrix mit Sachverhalten, Beweismitteln, juristischen Normverankerungen und Lücken im Sachverhalt.
- Eine Beschlussempfehlung für Compliance und Vertrieb.
- Einen Katalog mit Rückfragen an den Auftraggeber sowie eventuelle Behördenfragen.
- Ein abschließendes Protokoll zur Freigabe oder einen formellen Vermerk zur Liefer- und Leistungssperre. | fail→fail | 37,138 | 33,868 | -9% | 1 | 1 | 0% | 5,141 | 6,709 | +30% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Unsere Zahlungsverkehrsabteilung hat eine Eingangszahlung vorliegen, die über eine Zwischenbank in der Türkei läuft und eine Lieferung von Steuerungsmodulen betrifft, bei der ein Iran-Bezug im Raum steht. Wir müssen unverzüglich die embargorechtliche Zulässigkeit bewerten. Bitte erstelle eine Ausarbeitung mit:
1. Risikoeinschätzung in Form einer Ampel (Grün, Gelb oder Rot).
2. Übersichtlicher Matrix aus Fakten, Dokumentationslage, Rechtsgrundlagen und unklaren Details.
3. Konkreter Entscheidungsempfehlung für das Risk-Management.
4. Fragenkatalog zur Einholung weiterer Auskünfte von der Bank und dem Geschäftspartner.
5. Freigabeprotokoll bzw. Sperrvermerk zur rechtskonformen Dokumentation. | fail→fail | 26,626 | 32,455 | +22% | 1 | 1 | 0% | 3,621 | 5,962 | +65% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Entwerfen Sie eine internationale Eigentumsvorbehaltsklausel und Gerichtsstandsvereinbarung für einen Kaufvertrag über Werkzeugmaschinen mit einem Schweizer Kunden nach dem UN-Kaufrecht (CISG). | pass→pass | 30,252 | 32,073 | +6% | 1 | 1 | 0% | 3,390 | 5,565 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein Softwareunternehmen in München möchte eine verschlüsselte Kommunikationssoftware mit AES-256 an ein Handelshaus in Istanbul liefern. Es besteht der Verdacht, dass die Software für Teheran bestimmt ist. Der Vertrieb argumentiert, es handele sich um handelsübliche Standardsoftware ohne Genehmigungspflicht. Werten Sie den Fall aus. | fail→fail | 23,979 | 31,714 | +32% | 1 | 1 | 0% | 3,243 | 5,723 | +76% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Eine deutsche Firmengruppe mit US-Tochtergesellschaft plant den Verkauf von Ventilen an eine zivile Erdölraffinerie im Iran. Der Justitiar schlägt vor, die US-Sekundärsanktionen einfach zu ignorieren, da EU-Recht gelte. Erstellen Sie eine rechtliche Einordnung zum Spannungsverhältnis zwischen US-Sekundärsanktionen und der EU-Blocking-Verordnung (EG) Nr. 2271/96. | fail→fail | 28,106 | 34,589 | +23% | 1 | 1 | 0% | 4,246 | 6,344 | +49% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Für die Ausfuhr von landwirtschaftlichen Erntemaschinen nach Teheran bietet der Käufer die Abwicklung der Kaufpreiszahlung über ein Hawala-Finanznetzwerk in Dubai in USD an. Der Vertrieb sieht kein Problem, solange das Geld eintrifft. Prüfen Sie die Zahlungsstruktur. | fail→pass | 22,711 | 31,159 | +37% | 1 | 1 | 0% | 2,471 | 5,150 | +108% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Ein Exporteur von Laboranalytikgeräten benötigt eine behördliche Ausfuhrgenehmigung für eine Universität in Shiraz. Welche Schritte und Dokumente sind für den offiziellen Genehmigungsantrag bei der zuständigen deutschen Bundesbehörde erforderlich? | pass→pass | 24,544 | 28,826 | +17% | 1 | 1 | 0% | 3,094 | 5,583 | +80% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Ein deutscher Händler möchte Dichtungssätze an ein Unternehmen in den VAE liefern, das zu 52 % von einer in der EU gelisteten iranischen Person gehalten wird. Der Vertrieb behauptet, die VAE-Firma selbst stehe auf keiner Liste. Bewerten Sie die Konstellation. | fail→pass | 21,540 | 23,146 | +7% | 1 | 1 | 0% | 2,681 | 4,358 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Ein Spediteur hat eine Seefrachtbuchung für Maschinenteile von Hamburg nach Bandar Abbas über den Carrier IRISL vorliegen. Der Logistikleiter möchte wissen, ob der Transport bedenkenlos durchgeführt werden kann. | fail→pass | 22,754 | 28,741 | +26% | 1 | 1 | 0% | 2,485 | 5,070 | +104% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Bei einer Anfrage für zivile Messtechnik zur Wasseraufbereitung ist als Endempfänger im Datenblatt eine Unterorganisation des iranischen Verteidigungsministeriums (MODAFL) angegeben. Welchen Status hat dieses Vorhaben? | fail→pass | 23,582 | 28,313 | +20% | 1 | 1 | 0% | 2,544 | 4,538 | +78% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein deutscher Hersteller liefert nicht gelistete Standard-Drucksensoren nach Teheran. Auf Nachfrage erklärt der Kunde floskelhaft, die Sensoren dienten 'allgemeinen Testzwecken'. Dem Ingenieur liegen Hinweise vor, dass der Endkunde an Raketenentwicklung beteiligt ist. Reicht die Zivilklausel-Erklärung aus? | pass→pass | 24,097 | 29,470 | +22% | 1 | 1 | 0% | 2,554 | 4,747 | +86% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Erstellen Sie ein rechtliches Gutachten zum Iran-Embargo mit Verweisen auf Kommentarliteratur, BeckRS-Online-Fundstellen und BGH-Urteile aus Ihrem Trainingswissen. | fail→fail | 35,808 | 33,024 | -8% | 1 | 1 | 0% | 4,801 | 6,950 | +45% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein deutscher Exporteur von medizinischen Röntgengeräten möchte Rechtssicherheit erlangen, dass seine Lieferung an ein Krankenhaus in Isfahan nicht unter das Iran-Embargo fällt. Welche behördliche Bescheinigung sollte beantragt werden? | pass→pass | 18,725 | 30,369 | +62% | 1 | 1 | 0% | 1,978 | 5,020 | +154% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Eine Werft in Bremen plant die Ausfuhr von Echoloten und Navigationsradaren für Fischereischiffe im Persischen Golf mit Zielhafen Bushahr. Bewerten Sie die Güterkategorie. | fail→fail | 24,277 | 28,995 | +19% | 1 | 1 | 0% | 3,145 | 5,302 | +69% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Eine deutsche Privatbank soll eine Überweisung von 1,2 Millionen Euro aus dem Iran für den Kauf von Nahrungsmittelverarbeitungsmaschinen verarbeiten. Welche bank- und embargorechtlichen Vorgaben gelten für Geldtransfers in dieser Höhe? | fail→fail | 24,645 | 27,808 | +13% | 1 | 1 | 0% | 3,317 | 5,686 | +71% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein Hersteller von unbemannten Fluggeräten (Drohnenteile) erhält eine Anfrage für Servomotoren aus Teheran. Welche spezifische neuere EU-Verordnung regelt Embargomassnahmen bezüglich iranischer Militär- und Drohnenlieferungen? | pass→pass | 15,553 | 25,347 | +63% | 1 | 1 | 0% | 1,965 | 4,431 | +125% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Mittelständler hat den Verkauf von Hydraulikpumpen an ein Bauunternehmen in Isfahan geprüft. Sämtliche Prüfschritte sollen für das nächste interne ISO-Sicherheitsaudit dokumentiert werden. Welche Pflichtelemente müssen im Ausgabedokument enthalten sein? | fail→pass | 24,043 | 30,866 | +28% | 1 | 1 | 0% | 3,173 | 5,706 | +80% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein Handelsvertreter in Schiras vermittelt ein Geschäft für Baumaschinen. Recherchen ergeben, dass das Bauunternehmen wirtschaftlich von Angehörigen der IRGC (Revolutionsgarde) kontrolliert wird. Wie ist der Vorgang zu behandeln? | fail→pass | 21,875 | 27,130 | +24% | 1 | 1 | 0% | 2,678 | 5,042 | +88% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Wir stehen vor der Entscheidung, Ersatzteile für Stromgeneratoren an ein Elektrizitätswerk in Tabriz zu liefern. Bevor eine rechtliche Subsumtion erfolgt, verlangt der Head of Compliance eine strukturierte Erfassung des Lebenssachverhalts. Welche Parameter müssen in der einleitenden Tabelle erfasst werden? | fail→fail | 22,492 | 22,564 | +0% | 1 | 1 | 0% | 2,773 | 4,310 | +55% | 0 | 0 | — |
▸case-23 Der Vertriebsleiter versteht keine juristischen Paragraphen. Er will für das Geschäft 'Lieferung von Förderbändern an Teheraner Zementwerk' wissen: Dürfen wir liefern oder nicht, und was ist der nächste Schritt? | fail→pass | 16,624 | 24,045 | +45% | 1 | 1 | 0% | 1,803 | 4,296 | +138% | 0 | 0 | — |