▸case-01 Wir sind ein deutscher Elektronikhersteller und haben von einem Zwischenhändler in Singapur eine Großbestellung über Bauteile erhalten. Der finale Endverbleib der Ware ist unklar und wir vermuten eine mögliche Umleitung Richtung Nordkorea. Bitte erstellen Sie eine rechtsverbindliche Compliance-Stellungnahme für unseren Vorstand, die die rechtlichen Rahmenbedingungen des Nordkorea-Sanktionsregimes prüft, Drittland-Risiken analysiert und einen konkreten Handlungspfad für den Vertrieb vorgibt. | fail→fail | 32,372 | 45,457 | +40% | 1 | 1 | 0% | 4,370 | 7,022 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Als Logistikunternehmen prüfen wir aktuell einen Frachtauftrag für eine Schiffsladung, die über einen ausländischen Hafen läuft. Es gibt vage Hinweise auf eine spätere Weiterleitung mit Nordkorea-Bezug. Bitte verfassen Sie ein strukturiertes Prüf-Memorandum für unsere Rechtsabteilung, das die maßgeblichen Außenwirtschafts- und Sanktionsnormen aufschlüsselt, die erforderlichen Ermittlungsschritte zu Beteiligten aufzeigt sowie klare Vorgaben für Stopp- und Meldeprozesse formuliert. | fail→fail | 34,027 | 41,508 | +22% | 1 | 1 | 0% | 4,574 | 7,254 | +59% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Unsere Bank bearbeitet derzeit eine grenzüberschreitende Zahlungsabwicklung einer Handelsgesellschaft, bei der interne Kontrollsysteme eine verdeckte nordkoreanische Verbindung signalisieren. Bitte fertigen Sie ein juristisches Bewertungsschreiben für unsere Compliance-Abteilung an. Das Dokument soll die anwendbaren Finanzsanktionen analysieren, die notwendigen Prüfschritte im Zahlungsverkehr darlegen und die Anforderungen an Audit-Trail und Dokumentation festlegen. | fail→fail | 31,585 | 35,842 | +13% | 1 | 1 | 0% | 4,914 | 6,753 | +37% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Ein deutscher Maschinenbauer möchte Ersatzteile für einen Gasturbinen-Kompressor an ein Industrieunternehmen in St. Petersburg liefern. Wir benötigen ein Gutachten, das die Rechtslage nach der EU-Russland-Sanktionsverordnung 833/2014 und den Anhang-Listen prüft. | pass→pass | 34,374 | 39,394 | +15% | 1 | 1 | 0% | 4,232 | 7,563 | +79% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Eine deutsche Import-Export-Firma verhandelt ein Geschäft über Medizintechnik mit einem Partner in Teheran. Bitte prüfen Sie die Zulässigkeit des Zahlungsverkehrs nach der EU-Iran-Verordnung 267/2012 und den Vorgaben der Bundesbank. | pass→pass | 27,556 | 31,886 | +16% | 1 | 1 | 0% | 3,663 | 5,429 | +48% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Unser Unternehmen hat festgestellt, dass vor drei Monaten versehentlich genehmigungspflichtige Werkzeugmaschinen ohne BAFA-Ausfuhrgenehmigung nach Brasilien geliefert wurden. Bitte erstellen Sie ein Konzept für eine freiwillige Selbstanzeige beim Hauptzollamt und beim BAFA zur Erlangung von Straffreiheit nach § 22 Abs. 4 AWG. | pass→pass | 33,867 | 31,475 | -7% | 1 | 1 | 0% | 4,348 | 5,699 | +31% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein deutscher Händler plant den Export von Luxusuhren im Wert von je 15.000 EUR an eine Handelskammer in Dalian, China, wobei vermutet wird, dass diese als Geschenke für nordkoreanische Funktionäre bestimmt sind. Reicht eine Versicherung des chinesischen Empfängers aus, um die Lieferung durchzuführen, oder greift ein Embargoverbot? | pass→pass | 19,054 | 21,895 | +15% | 1 | 1 | 0% | 2,555 | 4,564 | +79% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Ein Logistikdienstleister erhält die Anfrage, CNC-Fräsmaschinen von Hamburg nach Hongkong zu verschiffen. Der Frachtbrief nennt als Empfänger eine Mantelgesellschaft in Hongkong, deren wirtschaftlich Berechtigter ein nordkoreanischer Staatsangehöriger ist. Welcher Schritt muss bezüglich des Frachtstopps eingeleitet werden? | fail→pass | 18,428 | 22,941 | +24% | 1 | 1 | 0% | 2,206 | 4,500 | +104% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein Messgerätehersteller möchte nicht-gelistete Sensoren an ein Forschungsinstitut in Macau verkaufen. Der Vertrieb meldet, dass das Institut Kontakte zu nordkoreanischen Rüstungsprojekten pflegt. Reicht es aus, dass die Sensoren nicht im Anhang I der Dual-Use-Verordnung stehen? | pass→pass | 20,559 | 25,108 | +22% | 1 | 1 | 0% | 2,504 | 4,843 | +93% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Eine deutsche Geschäftsbank soll eine Akkreditiv-Zahlung in US-Dollar über eine Zwischenbank abwickeln, bei der der Begünstigte eine Treuhandgesellschaft mit Verbindungen zur Foreign Trade Bank of the Democratic People's Republic of Korea ist. Der Kundenbetreuer meint, solange keine direkte Zahlung nach Pjöngjang erfolgt, sei die Abwicklung erlaubt. Prüfen Sie diese Ansicht. | fail→fail | 16,662 | 25,697 | +54% | 1 | 1 | 0% | 2,720 | 4,844 | +78% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Der Vorstand eines Maschinenbauers verlangt eine Einschätzung zu den persönlichen haftungs- und strafrechtlichen Konsequenzen für Geschäftsleiter, wenn vorsätzlich Güter unter Umgehung der Nordkorea-Sanktionen über ein Drittland geliefert werden. Welche Strafnorm des Außenwirtschaftsgesetzes ist heranzuziehen? | fail→pass | 27,961 | 28,279 | +1% | 1 | 1 | 0% | 3,652 | 5,185 | +42% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Eine Schweizer Tochtergesellschaft eines deutschen Konzerns plant die Lieferung von Bergbauausrüstung nach Nordkorea. Der Schweizer Compliance-Officer argumentiert, dass EU-Verordnungen für die Schweizer AG nicht gelten. Welche Bindungswirkung entfalten UN-Sicherheitsrat-Resolutionen in diesem Kontext? | fail→pass | 20,831 | 26,407 | +27% | 1 | 1 | 0% | 2,521 | 4,914 | +95% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Eine Unternehmensberatung entwickelt ein Compliance-Modul für die Nordkorea-Prüfung bei einem Reifenhersteller. Welche Pflichtelemente müssen im Audit-Trail erfasst werden, damit die Prüfung einer Zollprüfung standhält? | pass→pass | 23,696 | 28,680 | +21% | 1 | 1 | 0% | 3,100 | 5,491 | +77% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Rüstungszulieferer erhält eine Anfrage über die Lieferung von Navigations-Komponenten, die angeblich für zivile Fischereischiffe bestimmt sind, aber ein Routing über Wladiwostok mit Weiterleitung nach Nordkorea aufweisen. Gibt es Ausnahmen für zivile Zwecke bei Rüstungsgütern? | fail→pass | 19,086 | 25,689 | +35% | 1 | 1 | 0% | 2,605 | 4,739 | +82% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Beim Screening eines Neukunden erscheint ein Treuhandunternehmen mit Sitz in den VAE, das nicht auf der EU-Sanktionsliste VO (EU) 2017/1509 steht, aber auf der konsolidierten UN-Sanktionsliste nach Resolution 1718 geführt wird. Ist ein Geschäft mit dieser Partei nach EU-Recht zulässig? | pass→pass | 20,699 | 23,199 | +12% | 1 | 1 | 0% | 2,564 | 4,515 | +76% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Eine deutsche Bank überlegt, Vertretungen oder Korrespondenzkonten mit einer nordkoreanischen Finanzinstitution zu eröffnen, um diplomatische Vertretungen finanziell zu versorgen. Ist dies nach Art. 19 VO (EU) 2017/1509 genehmigungsfähig? | pass→pass | 20,173 | 26,348 | +31% | 1 | 1 | 0% | 2,545 | 5,920 | +133% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Ein Zollagent möchte gebrauchte Nutzfahrzeuge nach Nordkorea ausführen und behauptet, im elektronischen Zolltarif (TARIC) sei für die betreffende Warentarifnummer keine explizite Ausfuhrsperre hinterlegt. Reicht die TARIC-Auskunft zur Güterfreigabe aus? | pass→pass | 19,340 | 22,151 | +15% | 1 | 1 | 0% | 2,257 | 4,516 | +100% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Im Vertrieb eines Industrieunternehmens taucht ein E-Mail-Wechsel auf, aus dem hervorgeht, dass eine bereits im Hamburger Hafen verladene Containerfracht für ein Nordkorea-Netzwerk bestimmt ist. Welche Sofortmaßnahmen muss die Compliance-Abteilung unverzüglich anordnen? | pass→pass | 22,397 | 26,379 | +18% | 1 | 1 | 0% | 2,729 | 4,836 | +77% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein Vertrag über die Lieferung von Wasseraufbereitungsanlagen soll mit einer Investmentgesellschaft in Singapur geschlossen werden. Wer muss hinsichtlich Eigentum und Kontrolle konkret identifiziert werden, um verdeckte NK-Beteiligungen auszuschließen? | pass→pass | 24,815 | 27,934 | +13% | 1 | 1 | 0% | 2,711 | 5,014 | +85% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Unternehmensjurist verfasst eine Stellungnahme zu § 18 AWG im Zusammenhang mit Nordkorea-Sanktionen. Welche konkreten Datenbanken oder Fundstellen müssen gemäß Qualitätssicherung live geprüft werden, anstatt sich auf statisches Modellwissen zu verlassen? | fail→pass | 24,485 | 23,866 | -3% | 1 | 1 | 0% | 3,057 | 4,196 | +37% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein Risk Manager muss dem Vertriebsleiter (Nicht-Jurist) erläutern, warum eine Handelsanfrage über Zwischenhändler in Vietnam wegen Nordkorea-Sanktionen abgelehnt werden muss. Wie muss die rechtliche Bewertung aufbereitet sein, damit sie für den Vertrieb verständlich ist? | pass→pass | 24,788 | 23,398 | -6% | 1 | 1 | 0% | 2,980 | 4,495 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Ein Mitarbeiter möchte zur Zeitersparnis vertrauliche Verträge und Kundendaten bezüglich eines fragwürdigen Nordkorea-Geschäfts in ein öffentliches Online-Übersetzungstool hochladen. Wie ist dieses Vorgehen aus Compliance-Sicht zu bewerten? | fail→fail | 20,619 | 24,558 | +19% | 1 | 1 | 0% | 2,576 | 4,654 | +81% | 0 | 0 | — |