▸case-01 Wir haben von einem neuen Kunden aus Südostasien eine Endverwendungserklärung für den Export präzisionsmechanischer Anlagen erhalten, vermuten aber, dass es sich lediglich um eine Vertriebsgesellschaft handelt. Bitte erstellen Sie eine strukturierte außenwirtschaftsrechtliche Risikoanalyse und Prüfungsübersicht nach den Vorgaben der Ausfuhrkontrolle. Das Dokument soll als Entscheidungsgrundlage für unser Compliance-Team dienen, um die Gültigkeit des Dokuments und die tatsächliche Endnutzung ordnungsgemäß zu bewerten, bevor die Ausfuhr freigegeben werden kann. | fail→fail | 26,594 | 31,377 | +18% | 1 | 1 | 0% | 4,129 | 5,593 | +35% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Für ein geplantes Technologietransfer-Projekt an ein ausländisches Forschungsinstitut verlangt das BAFA detaillierte Nachweise über den tatsächlichen Empfänger, da der Exporteur bisher nur einen Zwischenhändler benannt hat. Ich benötige ein prüfungsfestes Gutachten mit einer vergleichenden Dokumentenprüfung und Risikoeinschätzung. Erstellen Sie eine Vorlage für unsere Aktenführung, die alle erforderlichen Prüfschritte zur Identitäts- und Verwendungszweckprüfung übersichtlich zusammenfasst und konkrete Handlungsempfehlungen für die behördliche Nachforderung enthält. | fail→fail | 38,280 | 38,953 | +2% | 1 | 1 | 0% | 4,648 | 7,063 | +52% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Unser Unternehmen beabsichtigt, empfindliche Messtechnik an einen Partner in Südasiens Industriebranche zu liefern. Uns liegt eine ausgefüllte EUC vor, jedoch bestehen Zweifel an der Authentizität der Stempel und Unterschriften. Bitte erstellen Sie einen detaillierten Compliance-Prüfbericht zur Endverwender-Verifizierung. Dieser Bericht muss für unser internes ICP-System geeignet sein und das weitere Vorgehen bezüglich Plausibilität, Echtheitsprüfung und möglicher Behördenkontakte transparent dokumentieren. | fail→fail | 30,112 | 34,967 | +16% | 1 | 1 | 0% | 3,975 | 6,048 | +52% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Ein deutscher Werkzeugmaschinenhersteller möchte eine CNC-Fräsmaschine an eine Vertriebsgesellschaft in den VAE ausliefern. Der Händler gibt an, die Maschine später weiterzuverkaufen, kann jedoch aktuell keinen konkreten Endabnehmer benennen. Reicht eine allein vom Zwischenhändler unterzeichnete Endverbleibserklärung aus, um die Lieferung freizugeben? Erstellen Sie eine rechtliche Bewertung für die Exportkontrolle. | pass→pass | 22,704 | 26,587 | +17% | 1 | 1 | 0% | 3,654 | 4,891 | +34% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Eine Ausfuhr von Sensormessgeräten nach China wurde bereits ohne vorherige Prüfung vollzogen. Der Ausführer versucht nun nachträglich, eine Endverwendungserklärung vom Empfänger einzuholen, um eine strafrechtliche Haftung abzuwenden. Ist die nachträgliche Beibringung rechtlich befreiend? Bitte verfassen Sie eine rechtliche Würdigung der Situation. | pass→pass | 29,328 | 36,572 | +25% | 1 | 1 | 0% | 3,566 | 5,880 | +65% | 0 | 0 | — |
▸case-06 Ein deutscher Lieferant erfährt aus verlässlicher Quelle, dass ein ziviles Forschungsinstitut im Empfängerland gelieferte optische Sensoren für ein Militärdrohnen-Projekt nutzt. Die Sensoren selbst sind nicht im Anhang I erfasst. Ist der Export ohne behördliche Genehmigung zulässig? Erstellen Sie eine rechtliche Stellungnahme. | pass→pass | 33,998 | 33,328 | -2% | 1 | 1 | 0% | 5,675 | 6,622 | +17% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein deutscher Hersteller plant die Ausfuhr von Lasersystemen an eine staatliche Forschungseinrichtung in einem Land mit bekannten Proliferationsrisiken. Der Abnehmer versichert eine rein zivile Labornutzung. Ist die Risikoprüfung damit abgeschlossen? Erstellen Sie einen Compliance-Prüfbericht. | pass→pass | 25,186 | 26,759 | +6% | 1 | 1 | 0% | 3,265 | 5,359 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Dem Exporteur liegt ein EUC-Dokument vor, bei dem Firmenstempel und Signatur ungewöhnlich unscharf wirken und die im Formular genannte Adresse ein reines Wohnhaus ist. Welche konkreten Ermittlungsschritte schreibt die Compliance-Praxis vor? Bitte erstellen Sie eine Handlungsempfehlung. | pass→pass | 27,564 | 30,578 | +11% | 1 | 1 | 0% | 3,374 | 5,489 | +63% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein Kunde übermittelt ein formloses Schreiben, in dem er zusichert, die Ware nicht für militärische Zwecke einzusetzen. Das Schreiben enthält weder Anschrift noch Stempel oder detaillierte Zweckangaben. Entspricht dies den BAFA-Vorgaben für Endverbleibsnachweise? Bitte verfassen Sie eine juristische Bewertung. | pass→pass | 25,251 | 27,258 | +8% | 1 | 1 | 0% | 2,914 | 4,696 | +61% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Auf welche Bestimmung im Außenwirtschaftsgesetz stützt sich das BAFA, wenn es die Erteilung einer Ausfuhrgenehmigung zwingend vom Nachweis eines geeigneten Endverwenders abhängig macht? Bitte analysieren Sie die Rechtsgrundlage. | fail→fail | 28,470 | 23,676 | -17% | 1 | 1 | 0% | 3,982 | 4,608 | +16% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Bei der Verladung von Spezialventilen nach Pakistan stellt die Compliance-Abteilung fest, dass der im EUC genannte Verwendungszweck technisch unmöglich zu den Leistungswerten der Ventile passt. Welche Erstmaßnahme muss unverzüglich eingeleitet werden? Erstellen Sie eine Handlungsanweisung. | pass→pass | 18,645 | 24,423 | +31% | 1 | 1 | 0% | 2,956 | 4,456 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Der im EUC angegebene Endabnehmer ist eine private Firma in Südamerika. Eine Hintergrundrecherche offenbart jedoch, dass die Eigentümerstruktur zu 100 % zu einem sankionierten staatlichen Rüstungskonzern führt. Wie ist dieser Umstand zu bewerten? Verfassen Sie eine Compliance-Stellungnahme. | pass→pass | 24,160 | 24,213 | +0% | 1 | 1 | 0% | 3,029 | 4,573 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Ein Compliance-Mitarbeiter prüft eine EUC und erteilt die Freigabe mündlich auf dem Flur ohne schriftliche Vermerke. Welche Anforderungen an Audit-Trail und Dokumentation werden hierbei verletzt? Bitte verfassen Sie Vorgaben für das ICP. | fail→pass | 21,781 | 28,074 | +29% | 1 | 1 | 0% | 2,738 | 4,920 | +80% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Landwirtschaftsbetrieb bestellt hochpräzise Breitband-Oszilloskope und nennt als Endverwendung die Routinewartung von Traktoren. Wie ist diese Zweckangabe bei der EUC-Prüfung einzustufen? Verfassen Sie ein Prüfergebnis. | pass→pass | 21,748 | 27,581 | +27% | 1 | 1 | 0% | 2,245 | 4,508 | +101% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Das BAFA fordert im Genehmigungsverfahren Aufklärung über den tatsächlichen Verwendungsort der Güter. Der Ausführer möchte die Ware stattdessen über eine Scheinfirma in einem Drittland liefern, um der Nachfrage auszuweichen. Bewerten Sie dieses Vorhaben rechtlich. | fail→pass | 26,642 | 24,906 | -7% | 1 | 1 | 0% | 2,920 | 4,854 | +66% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Welche Bestimmung der EU-Dual-Use-Verordnung 2021/821 bestimmt ausdrücklich, dass eine Endverbleibserklärung verlangt werden kann und Bestandteil der Genehmigung ist? Nennen Sie die genaue Norm. | fail→fail | 19,082 | 13,318 | -30% | 1 | 1 | 0% | 2,215 | 4,008 | +81% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Nach Erhalt eines versagenden BAFA-Bescheids zur Endverwenderprüfung muss der Ausführer rechtliche Schritte vorbereiten. Welche Grundsätze gelten für die Kennzeichnung von Fristen und Eilrisiken im Rahmen der Mandatsbearbeitung? | fail→pass | 27,413 | 29,837 | +9% | 1 | 1 | 0% | 3,374 | 5,619 | +67% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Ein Sachbearbeiter nutzt zur Prüfung des Endverwenders einen Ausdruck der Sanktionslisten vom Vorjahr. Entspricht dieses Vorgehen den Qualitätsanforderungen für außenwirtschaftsrechtliche Gutachten? | pass→pass | 17,793 | 18,830 | +6% | 1 | 1 | 0% | 1,915 | 3,488 | +82% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Für die operative Vertriebsleitung soll eine verständliche Zusammenfassung der EUC-Prüfpflichten erstellt werden. Welche Anforderungen gelten an die Vermittlung juristischer Begriffe gegenüber der Geschäftsleitung? | pass→pass | 22,113 | 27,748 | +25% | 1 | 1 | 0% | 2,610 | 5,059 | +94% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Unser Unternehmen plant den Export einer zivilen Industriepumpe. Wir müssen bestimmen, unter welche Ausfuhrlisten-Nummer bzw. Güterlistenposition das Produkt fällt. Bitte erstellen Sie eine detaillierte technische Güterklassifizierung und Zuordnung der Kontrollnummer. | fail→fail | 26,874 | 39,492 | +47% | 1 | 1 | 0% | 3,539 | 6,334 | +79% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Wir möchten eine automatisierte Softwarelösung zur Namensprüfung konfigurieren und Ähnlichkeitsschwellenwerte für das Matching auf Sanktionslisten festlegen. Bitte erstellen Sie eine mathematische Konfiguration der Levenshtein-Distanz für diesen Algorithmus. | fail→fail | 48,429 | 25,872 | -47% | 1 | 1 | 0% | 1,581 | 5,162 | +227% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Unser Unternehmen hat festgestellt, dass vor drei Monaten Verkäufe ohne Genehmigung getätigt wurden. Wir müssen eine freiwillige Selbstanzeige nach § 22 Abs. 4 AWG an das Hauptzollamt verfassen. Bitte erstellen Sie den Entwurf für die Selbstanzeige. | pass→pass | 19,537 | 28,813 | +47% | 1 | 1 | 0% | 3,242 | 5,310 | +64% | 0 | 0 | — |
▸case-23 Ein Mitarbeiter erwägt, unverschlüsselte Klienten- und Endverwenderunterlagen in ein öffentliches Übersetzungstool im Internet hochzuladen. Wie ist diese Absicht hinsichtlich der Qualitäts- und Vertraulichkeitsstandards zu bewerten? | pass→pass | 19,768 | 24,111 | +22% | 1 | 1 | 0% | 2,297 | 4,145 | +80% | 0 | 0 | — |