▸case-01 Wir planen die Lieferung von Ersatzteilen für Wasseraufbereitungsanlagen an ein Hilfsprojekt im Raum Damaskus über einen Zwischenhändler in Beirut. Die technische Dokumentation und die Handelsrechnung liegen vor. Bitte prüfen Sie diesen Fall nach den Syrien-Sanktionsbestimmungen. Wir benötigen eine Kurzeinschätzung mit Ampelstatus, eine strukturierte Matrix zu Tatsachen, Dokumenten und rechtlichen Ankerpunkten sowie einen konkreten Entscheidungsvorschlag für unsere Geschäftsleitung. Bitte fügen Sie auch einen Fragenkatalog für den Spediteur und das passende Freigabedokument bzw. einen Sperrvermerk bei. | fail→fail | 26,392 | 32,384 | +23% | 1 | 1 | 0% | 4,162 | 5,047 | +21% | 0 | 0 | — |
▸case-02 Unsere Bank hat eine eingehende Zahlung einer IT-Beratungsfirma aus Latakia vorliegen, die für ein deutsches Handelshaus Softwareanpassungen durchgeführt hat. Der Vertrag und die Rechnung liegen im Compliance-Tool vor. Führen Sie bitte eine operative Sanktionsprüfung durch. Als Ergebnis erwarten wir ein Ampel-Kurzbild, eine detaillierte Prüftabelle mit Fakten, Belegen und offenen Fragen, eine Handlungsempfehlung für unsere Rechtsabteilung, einen Fragenkatalog zur Eigentümerstruktur des Empfängers sowie ein förmliches Freigabeprotokoll oder einen Sperrvermerk. | fail→fail | 26,872 | 27,221 | +1% | 1 | 1 | 0% | 3,661 | 4,977 | +36% | 0 | 0 | — |
▸case-03 Wir haben eine Anfrage für die Ausfuhr von Industrieschmierstoffen an ein Bauunternehmen in Nordsyrien über einen türkischen Zwischenhändler erhalten. Sicherheitsdatenblatt, HS-Code und Entwurf der Bestellbestätigung liegen vor. Bitte führen Sie die nötige Außenwirtschaftsprüfung bezüglich des Syrien-Embargos durch. Liefern Sie eine farbliche Status-Ampel, eine lückenlose Prüfmatrix der Sachlage samt Rechtsgrundlagen, einen Entscheidungsvorschlag für unsere Legal- und Logistics-Teams, einen Katalog offener Belegfragen an den Zwischenhändler sowie das finale Dokument zur Freigabe bzw. Sperrung der Transaktion. | fail→fail | 34,864 | 32,611 | -6% | 1 | 1 | 0% | 4,824 | 5,118 | +6% | 0 | 0 | — |
▸case-04 Ein deutscher Maschinenbauer möchte eine 5-Achs-CNC-Fräsmaschine an einen Kunden in Serbien verkaufen. Der Endverbleib soll eine zivile Automobilwerkstatt sein. Wir benötigen eine rechtliche Beurteilung nach EU-Dual-Use-Verordnung und den Russland-Sanktionen (VO 833/2014) hinsichtlich etwaiger Umgehungsrisiken nach Serbien sowie eine Handlungsempfehlung für den Ausfuhrverantwortlichen. | pass→pass | 23,551 | 30,431 | +29% | 1 | 1 | 0% | 4,030 | 5,566 | +38% | 0 | 0 | — |
▸case-05 Wir importieren Solarmodule aus Vietnam nach Deutschland (Einfuhrzoll, Anti-Dumping-Zölle und Präferenznachweise EUR.1 / Form A). Bitte erklären Sie die zollrechtliche Tarifierung im Elektronischen Zolltarif (EZT) und die Voraussetzungen für eine präferenzielle Zollbegünstigung. | pass→pass | 26,995 | 41,660 | +54% | 1 | 1 | 0% | 3,532 | 6,502 | +84% | 0 | 0 | — |
▸case-06 A German aerospace supplier intends to re-export US-origin avionics components (ECCN 7A994) integrated into a civil drone to a customer in Japan. Evaluate whether a US BIS re-export license is required under the US Export Administration Regulations (EAR). | pass→pass | 20,669 | 25,070 | +21% | 1 | 1 | 0% | 2,836 | 4,133 | +46% | 0 | 0 | — |
▸case-07 Ein deutscher Telekommunikationshändler plant den Verkauf von gebrauchten Mobilfunk-Basisstationen an einen privaten Telekom-Betreiber in Aleppo. Eine Proforma-Rechnung und Spezifikationen liegen vor. Der Kunde drängt auf schnelle Lieferung. Prüfen Sie die Zulässigkeit nach EU-Syrien-Sanktionen und erstellen Sie ein Risikoprofil samt operativem Entwurf für das Management. | pass→pass | 27,143 | 25,530 | -6% | 1 | 1 | 0% | 3,919 | 5,493 | +40% | 0 | 0 | — |
▸case-08 Eine deutsche Bank erhält eine Akkreditiveröffnung zugunsten einer syrischen Geschäftsbank, die zu 51 % von einem gelisteten syrischen Staatsunternehmen gehalten wird. Der Betrag soll für Weizenimporte verwendet werden. Bitte führen Sie die operative Embargoprüfung durch und erstellen Sie das Prüfdokument mit Status, Eigentumsanalyse und offenen Anfragen. | fail→pass | 28,976 | 27,896 | -4% | 1 | 1 | 0% | 3,580 | 4,457 | +24% | 0 | 0 | — |
▸case-09 Ein Softwareunternehmen bietet ein Komplettpaket bestehend aus Industrie-Sensoren, einer Steuerungs-Software und jährlichen Wartungsdienstleistungen vor Ort in Homs an. Reicht eine Gesamtfreigabe der Hardware für das Projekt aus, oder wie müssen die Komponenten geprüft werden? Bitte erstellen Sie eine strukturierte Prüfmatrix. | pass→pass | 23,874 | 29,657 | +24% | 1 | 1 | 0% | 3,141 | 4,839 | +54% | 0 | 0 | — |
▸case-10 Wir benötigen für ein Syrien-Exportgutachten fundierte rechtliche Nachweise. Bitte prüfen Sie die Zulässigkeit einer Medikamentenlieferung nach Damaskus und zitieren Sie einschlägige Urteile aus juris, BeckRS sowie Standardkommentare zum AWG. | fail→pass | 32,583 | 31,316 | -4% | 1 | 1 | 0% | 4,501 | 5,511 | +22% | 0 | 0 | — |
▸case-11 Eine NGO möchte Beatmungsgeräte und Zubehör an ein Krankenhaus in Hama liefern. Transport erfolgt auf dem Landweg über die Türkei. Erstellen Sie die operative Sanktionsprüfung mit Ampel, Prüfmatrix und Entwurf einer Behördenanfrage. | pass→pass | 28,101 | 43,841 | +56% | 1 | 1 | 0% | 3,611 | 6,024 | +67% | 0 | 0 | — |
▸case-12 Ein Zwischenhändler in Dubai bestellt Großküchengeräte für ein Hotelprojekt in Latakia. Die Rechnungsadresse ist Dubai, aber der Endverbleibsort in den Frachtpapieren ist Syrien. Die Zahlung soll über eine Offshore-Bank in Zypern erfolgen. Führen Sie die operative Embargo- und Red-Flag-Prüfung durch. | pass→pass | 26,327 | 25,639 | -3% | 1 | 1 | 0% | 2,902 | 4,377 | +51% | 0 | 0 | — |
▸case-13 Ein deutsches Ingenieurbüro soll Fernwartung und technische Schulung für Raffinerieanlagen im Raum Homs per Videokonferenz durchführen. Es wird keine Hardware geliefert. Reicht das aus, um vom Syrien-Embargo ausgenommen zu sein? Bitte analysieren Sie den Fall operativ. | pass→pass | 25,721 | 27,464 | +7% | 1 | 1 | 0% | 3,378 | 4,510 | +34% | 0 | 0 | — |
▸case-14 Ein Baumaschinenhändler will gebrauchte Bagger nach Syrien ausführen. Die Güterliste ist noch unklar, und der Endverbleibsempfänger hat noch keine Endverbleibserklärung (EVE) unterzeichnet. Der Vertrieb fordert eine 'vorläufige grüne Freigabe mit Vorbehalt'. Wie ist zu entscheiden und zu dokumentieren? | pass→pass | 24,585 | 30,651 | +25% | 1 | 1 | 0% | 3,023 | 4,279 | +42% | 0 | 0 | — |
▸case-15 Wir verschiffen Konsumgüter nach Syrien. Der Spediteur schlägt eine Transportroute vor, bei der syrische staatliche Transportunternehmen und verhängte Hafenbehörden (z. B. Hafen Lattakia) genutzt werden. Wie wirkt sich das auf die Embargofreigabe aus? Erstellen Sie den Fragenkatalog für den Logistics Broker. | pass→fail | 24,084 | 26,403 | +10% | 1 | 1 | 0% | 3,099 | 4,267 | +38% | 0 | 0 | — |
▸case-16 Ein deutsches Tech-Unternehmen will Verschlüsselungssoftware für VPN-Tunnel an ein Privatunternehmen in Damaskus lizenzieren. Erstellen Sie das komplette operative Audit-Paket inkl. Ampel, Matrix und Fragenkatalog. | pass→pass | 30,494 | 31,947 | +5% | 1 | 1 | 0% | 4,122 | 5,128 | +24% | 0 | 0 | — |
▸case-17 Eine deutsche Geschäftsbank stellt fest, mehrere Tausend Euro für eine Ersatzteillieferung nach Syrien erhalten zu haben. Der Absender steht auf der Anhang-II-Liste der VO (EU) Nr. 36/2012. Welche konkreten Schritte muss die Compliance-Abteilung einleiten? Erstellen Sie das Sperrprotokoll und die Meldung. | pass→pass | 25,367 | 33,220 | +31% | 1 | 1 | 0% | 3,431 | 5,378 | +57% | 0 | 0 | — |
▸case-18 Bei einer internen Auditierung stellt sich heraus, dass vor zwei Monaten ein Steuergerät für die Ölraffinerie-Industrie ohne BAFA-Genehmigung an einen Endabnehmer in Baniyas geliefert wurde. Der Vorgang ist abgeschlossen, das Geld erhalten. Erstellen Sie den operativen Sanierungsplan und den Entscheidungsvorschlag. | pass→pass | 27,027 | 28,409 | +5% | 1 | 1 | 0% | 3,394 | 5,483 | +62% | 0 | 0 | — |
▸case-19 Ein Händler möchte Luxusuhren und hochwertige Sportwagen im Gesamtwert von 450.000 EUR an eine Einzelperson in Damaskus verkaufen. Rechnungsentwurf und Fahrzeugpapiere liegen vor. Führen Sie die Embargoprüfung durch. | pass→pass | 23,500 | 26,805 | +14% | 1 | 1 | 0% | 2,932 | 4,551 | +55% | 0 | 0 | — |
▸case-20 Ein Exporteur von Wasserpumpen nach Syrien hat unvollständige Unterlagen zur Endverwendung. Erstellen Sie ein Freigabeprotokoll bzw. ein Hold-Memo mit konkreten Arbeitsaufträgen zur Behebung der Lücken. | pass→fail | 29,873 | 31,187 | +4% | 1 | 1 | 0% | 3,339 | 5,001 | +50% | 0 | 0 | — |
▸case-21 Ein deutscher Maschinenbauer plant den Export von Turbinenteilen an ein städtisches Elektrizitätswerk im Raum Homs. Technische Daten und Liefervertrag liegen vor. Evaluieren Sie den Fall bezüglich des Syrien-Embargos. | fail→pass | 25,446 | 30,624 | +20% | 1 | 1 | 0% | 3,349 | 4,938 | +47% | 0 | 0 | — |
▸case-22 Ein Kunsthändler bietet ein antikes syrisches Mosaik und archäologische Keramikobjekte zum Verkauf an. Er behauptet, die Objekte stammten aus Privatsammlungen der 1980er Jahre, hat aber keine Einfuhrnachweise. Führen Sie die rechtliche Außenwirtschaftsprüfung durch. | pass→pass | 25,824 | 33,365 | +29% | 1 | 1 | 0% | 3,682 | 5,007 | +36% | 0 | 0 | — |